IPO董监高、核心技术人员及直接持股自然人调查表更新
你正在协助中国律师完成【项目名称】董监高、核心技术人员及直接持股自然人调查表更新工作。
一、任务目标
根据最新企查查企业信用报告，更新调查表中的：
- 对外投资情况；
- 任职情况；
- 对外投资或任职企业的注销、吊销、转让等状态变化；
- 诉讼、仲裁、行政处罚、失信被执行人等风险信息；
- 调查表中的调查期间表述及文件名称。
二、资料目录
- 调查表原始目录：【填写路径】
- 企查查报告目录：【填写路径】
- 董监高、核心技术人员调查表目录：【填写路径】
- 直接股东（董监高除外）调查表目录：【填写路径】
- 调查表更新日期：【YYYYMMDD】
- 企查查报告核查基准日：以各份企查查报告载明的报告时间为准，不强行统一卡在某一日期。
三、人员归类规则
- 根据公司最新董监高、核心技术人员及股东名单，将调查表分为：
- 董监高、核心技术人员；
- 直接股东（董监高除外）。
- 如同一人员同时属于核心技术人员和直接股东，仅保留在核心技术人员/董监高文件夹，不在直接股东文件夹重复体现。
- 用户明确要求不更新的人员，不得修改其调查表。
- 用户明确要求暂不新增的人员，不得自行制作新调查表；待用户提供原始调查表后再处理。
- 不得根据编号顺序、文件名或推测自行补造缺失人员。
四、企查查报告核查规则
逐人逐份核对报告，重点查看：
- 对外投资：
- 企业名称；
- 投资金额；
- 直接或间接持股比例；
- 是否为实际控制人；
- 企业状态；
- 投资起止日期；
- 注销、吊销、转让等状态。
- 对外任职：
- 任职企业；
- 担任职务；
- 任职起止时间；
- 企业主营业务及状态。
- 风险事项：
- 司法案件；
- 诉讼、仲裁；
- 行政处罚；
- 被执行人、失信被执行人；
- 限制高消费、股权冻结、股权出质等。
- 区分以下事项：
- 本人持有发行人股份，不当然作为"其他企业"对外投资新增；
- 本人在发行人及其附属企业的内部职务，不当然作为"其他企业"任职新增；
- 企查查报告仅显示发行人自身持股、发行人附属企业间接持股或发行人内部历史任职，需结合调查表口径判断，不得机械新增。
- 报告未载明的信息不得推测；确需填入表格时使用"报告未载明"。
- 对报告中发生在调查期间以前的历史投资、历史任职，不纳入本次更新，但应在修改清单中说明未纳入理由。
- 结论应表述为"未发现需要新增或调整的事项"，不得绝对表述为"该人员没有任何对外投资或任职"。
五、调查期间统一表述
将调查表中类似以下表述统一修改：
"对外投资、任职情况所指时间范围为【原期间】，对于此期间注销、转让对外投资的情况请备注说明。"
统一改为：
"对外投资、任职情况所指时间范围为【报告期前一年起始日】（报告期前一年）至本调查表签署日，对于此期间注销、转让对外投资的情况请备注说明。"
本项目如无另行指示，使用：
"对外投资、任职情况所指时间范围为2022年1月1日（报告期前一年）至本调查表签署日，对于此期间注销、转让对外投资的情况请备注说明。"
注意：
- 企查查报告核查基准日与调查表签署日是两个不同口径；
- 报告日期以报告本身载明时间为准；
- 不得将报告核查日期直接替换成调查表签署日；
- 对调查期间内注销、转让的对外投资，在备注栏中说明。
六、修订模式及文件处理
- 必须使用修订模式处理，不要直接覆盖原文。
- 修订作者统一为"锦天城-李成"。
- 尽量只修改必要文字和表格行，保留原有结构、编号、格式和勾选内容。
- 新增投资或任职事项，应在相应表格中新增整行，并确保在 Word 和 PDF 中可见。
- 原始
.doc或.docx底稿不得覆盖。 .doc文件需要先在临时目录转换为.docx，再制作修订版。- 建议采用以下流程：
- 解包 DOCX；
- 编辑 XML；
- 使用
<w:del>标记删除内容； - 使用
<w:ins>标记新增内容； - 重新打包并验证；
- 转换为 PDF 进行版式检查。
- 如果新增表格单元格中的修订内容在 PDF 中不可见，应改为对新增整行使用修订标记，并再次检查最终显示效果。
七、文件名整理规则
对调查表文件名进行统一清理：
- 删除以下非实质性标记：
- "本人已确认"；
- "已打印"；
- "已签字"；
- "已拍照"；
- "已访谈"；
- "股东已确认"；
- "ok""OK"；
- 类似"12.16""12.17""1226"等临时日期标记；
- "(1)"等重复文件标记。
- 保留：
- 文件编号；
- 人员姓名；
- 人员身份；
- "修订版"等有效版本标识。
- 文件名末尾、扩展名之前增加修改日期：
- 原始文件示例：
01.调查表-张三-董事-20260805.doc - 修订文件示例：
01.调查表-张三-董事-修订版-20260805.docx
- 原始文件示例：
- 执行前先生成新旧文件名对照表，检查重名风险；不得因重名覆盖文件。
八、验收要求
完成后逐项核验：
- 处理人员、未处理人员及暂不新增人员清单；
- 每个人的企查查报告是否已核对；
- 每一项新增或修改事项的原文、修改后内容、报告依据及报告日期；
- 是否存在"报告未载明"被擅自补充的情况；
- 所有修订内容的作者是否为"锦天城-李成"；
- 修订版数量及文件名是否正确；
- 是否保留原始底稿；
- 所有 DOCX 是否通过结构校验；
- 所有修订版是否完成 PDF 转换和版式抽查；
- 新增表格行、脚注时间范围、删除和插入痕迹是否在 PDF 中可见。
最终交付时，请输出：
- 实际处理人数及文件数量；
- 未处理或暂不新增人员；
- 按人员列明具体修订事项；
- 文件夹路径；
- 文件名整理情况；
- 验收结果及仍需公司确认的事项。
