广东正业科技股份有限公司（300410·深市创业板）再融资审核问询法律问题回溯
交易概况：正业科技（工业检测设备）2026 年度向特定对象发行股票，由控股股东合盛投资（景德镇国资体系）全额认购，认购金额下限经《承诺函（修订稿）》确认。保荐人；正业科技案例的特殊性在于控制权稳定性核查深度：合盛投资股权质押、平仓风险、景德镇三级国资平台（景德镇市投资有限责任公司、景德镇市国资运营投资控股集团、景德镇市国发资本运营集团）的联合承诺函体系。本件为问询回复（修订稿，2026-11-03 披露）。
素材边界：以问询回复修订稿 TXT 为素材；认购金额具体数字以募集说明书为准【待核验】。
一、发行方案与审核概况
问询围绕控股股东全额认购展开：认购金额下限承诺、认购资金来源及合法合规、合盛投资认购能力（含其控制企业财务与信用报告）、股权质押与平仓风险对控制权稳定性的影响、承诺函体系（锁定期、避免同业竞争、规范减少关联交易、认购资金来源、维护控制权稳定）、景德镇三家国资平台联合承诺。
二、法律问题总览表
| 轮次 | 问题编号 | 问题主题 | 法律类别 | 律师是否发表意见 |
|---|---|---|---|---|
| 首轮（修订） | 主问 | 控股股东全额认购的认购资金来源、认购能力、股权质押平仓风险、控制权稳定性、承诺函体系完备性 | 发行对象认购；控制权稳定 | 律师分工详见回复【待核验】 |
三、重点法律问题详述
控股股东全额认购的控制权稳定性核查（首轮修订，保荐核查程序 1-7 项）
问询要点（核查程序反推）：认购金额下限承诺；认购资金来源及合法合规性；合盛投资及其控制企业认购能力；股权质押数量、比例、还款情况及平仓风险对控制权稳定性的影响；锁定期、避免同业竞争、规范减少关联交易、资金来源、维护控制权稳定等承诺函完备性；景德镇三家国资平台的联合承诺。
回复与核查要点：合盛投资已出具认购金额及数量承诺（修订稿）、认购资金安排补充说明、锁定期承诺、避免同业竞争承诺、规范及减少关联交易承诺、认购资金来源承诺、维护控制权稳定性承诺、股份锁定承诺等全套文件；景德镇市投资有限责任公司、景德镇市国资运营投资控股集团、景德镇市国发资本运营集团三家国资平台亦出具《关于维护控制权稳定性及相关事项的承诺函》《关于避免同业竞争的承诺函》《关于规范及减少关联交易的承诺函》《关于股份锁定的承诺函》；质押文件的质押数量、比例、还款情况及平仓风险已经核查【质押率与平仓线结论待核验】。
执业提示：国资控股股东锁价认购的承诺函"八件套"（认购下限、资金来源、锁定期、同业竞争、关联交易、控制权稳定、股份锁定＋上级国资平台联署）是控制权稳定性问询的完备解；质押平仓风险须以质押率、预警线/平仓线距离与还款安排量化收口。
四、未纳入详述事项
募投资金用途与效益、业务经营情况为业务财务类，详见回复修订稿【待核验】。
五、待核验事项
- 认购金额、发行律师及律师核查意见【待核验】。
- 合盛投资股权质押率与平仓风险结论【待核验】。
- 审核进展与注册结果【待核验】。
