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源文件：https://github.com/lennonli/ipo-inquiry-kb/blob/main/cases/2023%E5%B9%B4%E5%BA%A6%E6%80%BB%E7%BB%93.md

2023年度上市/挂牌公司审核问询法律问题回溯报告 ​

数据截至：2026-09-01 ｜ 覆盖：2023年1月1日至12月31日完成A股上市的313家公司 + 新三板挂牌的257家公司，共570家 依据材料：沪深北交易所及全国股转系统官网公开披露的全部审核问询回复、补充/挂牌法律意见书（txt全文提炼） 明细索引：本页各公司名称链接至 2023 年度案例库对应明细页，本报告为汇总层

总体概览 ​

2023年1月1日至12月31日，A股新增上市公司313家（科创板67、沪市主板36、深市主板23、深市创业板110、北交所77），新三板新增挂牌257家。全部570家公司审核期间共提炼出3915个需律师发表意见或核查的法律问题（详述口径），其中A股313家贡献2027个（户均6.5问），新三板257家贡献1888个（户均7.3问）。2023年度挂牌审核项目均在股转系统历史审核通道形成，2025年8月2日系统切换不改变本年度项目的历史通道属性；两大通道均无审核披露文件的公司已单列待核验。

共性法律问题统计（按类别频次） ​

排名类别出现频次
1其他需律师发表意见事项430
2重大合同与业务合规411
3关联方与关联交易400
4历史沿革与股权变动378
5上市主体独立性345
6控股股东与实际控制人303
7股权激励与员工持股271
8土地房产权属245
9同业竞争244
10股权代持与还原243
11劳动与社会保障232
12环保与安全生产229
13诉讼仲裁与行政处罚227
14对赌与特殊权利条款176
15申报前新增股东与突击入股170

2023年监管关注趋势（律师执业视角） ​

（基于本年度430家明细的共性归纳，撰写要点见下方自动统计与人工补充区）

  • 高频类别TOP5：其他需律师发表意见事项(430)、重大合同与业务合规(411)、关联方与关联交易(400)、历史沿革与股权变动(378)、上市主体独立性(345)
  • A股TOP5：其他需律师发表意见事项(223)、重大合同与业务合规(203)、关联方与关联交易(199)、历史沿革与股权变动(186)、上市主体独立性(170)
  • 新三板TOP5：重大合同与业务合规(208)、其他需律师发表意见事项(207)、关联方与关联交易(201)、历史沿革与股权变动(192)、上市主体独立性(175)

使用说明与边界 ​

  1. 各公司明细的问题编号保留交易所原文格式，页码引用以PDF页脚+txt行号双重标注；问询函原文未单独取得的，问询要点以回复文件黑体引用为准。
  2. 扫描版PDF（部分会计师回复与法律意见书注册稿/上会稿）无法程序化提文，已在各明细"待核验"标注，未作推测填充。
  3. 北交所公司明细仅覆盖北交所上市审核期间问询，不含其新三板挂牌期间问询。
  4. 5家新三板公司（维卓致远、海恩能源、科州药物、瑞思普利、中欣晶圆）两大审核通道均无披露文件，疑似绿色通道挂牌，无问询明细。
  5. 本报告及明细仅供内部研究与执业参考，不构成法律意见。

分公司索引 ​

一、科创板（67家） ​

百利天恒（688506，科创板，上市日 2023-01-06） ​

  • 详见：百利天恒（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：20类法律主题逐项核对；问题6（首轮）：合作研发、外购/授权技术及知识产权权属（《发行人及保荐机构回复意；问题8.3（首轮）：关联方注销、清算和资产人员去向（《发行人及保荐机构回复意见（

九州一轨（688485，科创板，上市日 2023-01-18） ​

  • 详见：九州一轨（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：20类法律主题逐项核对；问题1（第二轮）：委外/合作研发、核心技术与知识产权独立性（《发行人及保荐机构回；问题6（第二轮）：无实际控制人及股东特殊权利终止（《发行人及保荐机构回复意见（二

英方软件（688435，科创板，上市日 2023-01-19） ​

  • 详见：英方软件（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：20类法律主题逐项核对；问题4（首轮）：海通旭初关联关系及上海英方云注销（《发行人及保荐机构关于审核问询；问题10（首轮）：数据合规、个人信息和信息安全资质（《发行人及保荐机构关于审核问

裕太微-U（688515，科创板，上市日 2023-02-10） ​

  • 详见：裕太微-U（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：20类法律主题逐项核对；问题1（首轮）：专利来源、职务发明及前员工竞业保密（《发行人及保荐机构回复意见》；问题3（首轮）：一致行动协议、实际控制人及一致行动关系（《发行人及保荐机构回复意

中润光学（688307，科创板，上市日 2023-02-16） ​

  • 详见：中润光学（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：20类法律主题逐项核对；问题4（首轮）：木下光学股权受让、技术合作与控制权（《发行人及保荐机构回复意见》；问题12（首轮）：员工平台、个别员工激励与股份支付（《发行人及保荐机构回复意见》

龙迅股份（688486，科创板，上市日 2023-02-21） ​

  • 详见：龙迅股份（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：20类法律主题逐项核对；问题5.1（首轮）：力晶集团、Lonex、美国龙迅与龙迅有限重组（《发行人及保荐；问题5.2（首轮）：合肥力杰整合、吸收合并及间接代持清理（《发行人及保荐机构回复

纳睿雷达（688522，科创板，上市日 2023-03-01） ​

  • 详见：纳睿雷达（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：20类法律主题逐项核对；问题10（首轮）：天文公司增资减资、入股价格与客户关联（《发行人及保荐机构回复意；问题12（首轮）：加中通外商投资企业境内再投资及负面清单（《发行人及保荐机构回复

茂莱光学（688502，科创板，上市日 2023-03-09） ​

  • 详见：茂莱光学（详述法律问题 13 个）
  • 重点问题：问题1：核心技术、发明专利及境外知识产权（首轮，回复第8-1-3—8-1-15页；问题10：境内外子公司、历史沿革及集团独立管控（首轮，回复第8-1-147—8-；问题14：核心技术人员竞业限制、职务发明与纠纷（首轮，回复第8-1-183—8-

日联科技（688531，科创板，上市日 2023-03-31） ​

  • 详见：日联科技（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：问题 2.4：与中国科学院电工研究所合作研发、样机和销售提成；问题 4.1—4.3：实控人过桥借款、供应链转贷、票据和内控整改；问题 10.1（1）—（4）：海宁艾克斯、扬州力诚、奕瑞科技股东关系和合作研发

云天励飞-U（688343，科创板，上市日 2023-04-04） ​

  • 详见：云天励飞-U（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 发行注册环节落实第2问：田第鸿退出交易、收益流向及潜在利益安排；2. 发行注册环节落实第3问：员工股权激励的服务期、离职退出及股份支付；3. 发行注册环节落实第5问：海康威视客户、供应商及潜在竞争关系下的芯片业务

华海诚科（688535，科创板，上市日 2023-04-04） ​

  • 详见：华海诚科（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐类核对；问题 4（首轮）：实际控制人、一致行动及德裕丰（回复第 1 轮相关页；txt 行；问题 8（首轮及二轮深化）：关联主体、硅微粉采购和潜在竞争（首轮 txt 行 8

南芯科技（688484，科创板，上市日 2023-04-07） ​

  • 详见：南芯科技（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐类核对；问题 10（首轮、第二轮）：员工平台控制、外部董事权利与德州仪器离职人员（回复 ；问题 11.2（首轮、第二轮）：穹瑞企管、马墨企管、稔熙企管突击入股及股东穿透（

华曙高科（688433，科创板，上市日 2023-04-17） ​

  • 详见：华曙高科（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题1（首轮）：关于实际控制人认定（第3-27页；txt行101-1478）；问题2（首轮）：关于历史沿革（第28-72页；txt行1479-3647）；问题12（首轮）：关于关联交易（第321-332页；txt行14591-1520

索辰科技（688507，科创板，上市日 2023-04-18） ​

  • 详见：索辰科技（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题3（首轮）：关于股东与股权（首轮回复第80-101页；txt行3327-41；问题10（首轮）：关于关联公司及往来（首轮回复第282-323页；txt行118；问题13（首轮）：关于信息安全（首轮回复第317-322页；txt行13460-

高华科技（688539，科创板，上市日 2023-04-18） ​

  • 详见：高华科技（详述法律问题 12 个）
  • 重点问题：1.1 问询要点；1.2 回复要点；1.3 核查程序与核查意见

颀中科技（688352，科创板，上市日 2023-04-20） ​

  • 详见：颀中科技（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 9：关于关联交易（首轮，回复第 263–270 页）；问题 11：关于股东与股权变动（首轮，回复第 295–312 页）；问题 1：关于公司控制权（二轮，回复第 4–43 页）

中船特气（688146，科创板，上市日 2023-04-21） ​

晶升股份（688478，科创板，上市日 2023-04-24） ​

  • 详见：晶升股份（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 八：关于实际控制人认定（首轮）；问题 九：关于非专利技术出资（首轮）；问题 十一：关于股权变动定价（首轮）

晶合集成（688249，科创板，上市日 2023-05-05） ​

  • 详见：晶合集成（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问询要点；回复要点；问询要点

芯联集成-U（688469，科创板，上市日 2023-05-10） ​

友车科技（688479，科创板，上市日 2023-05-11） ​

  • 详见：友车科技（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：1. 关于股份支付；1. 关于关联交易；1. 关于同业竞争（首轮问询）

慧智微-U（688512，科创板，上市日 2023-05-16） ​

  • 详见：慧智微-U（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问询及回复要点；问询及回复要点；问询及回复要点

航天南湖（688552，科创板，上市日 2023-05-18） ​

  • 详见：航天南湖（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1：关于独立性（首轮，回复第 4-36 页）；问题 2：关于同业竞争（首轮，回复第 37-55 页）；问题 3：关于关联交易（首轮，回复第 56-83 页）

中科飞测（688361，科创板，上市日 2023-05-19） ​

  • 详见：中科飞测（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：问题 2.1：核心技术来源、科研合作、兼职人员及知识产权（首轮，回复第约 24–；问题 3.2：客户与股东交叉关系、新增股东及交易独立性（首轮，回复第约 73–8；问题 12：社保、公积金欠缴及第三方代缴（首轮，回复第约 271–284 页；t

安杰思（688581，科创板，上市日 2023-05-19） ​

  • 详见：安杰思（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 1.2：核心技术、技术来源及在售产品专利风险（首轮，回复第 24–36 页；问题 5：市场推广、会务费用及商业贿赂风险（首轮，回复第 163–171 页；t；问题 7.1：欧盟 MDR、贴牌业务及英国 MHRA 监管（首轮，回复第 176

美芯晟（688458，科创板，上市日 2023-05-22） ​

  • 详见：美芯晟（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 首轮第6问：新股东入股价格及WI Harper Fund VII上层信托；2. 首轮第7问：杭州耀友关联交易、预付款及终端销售；3. 首轮第8问：程宝洪实际控制人认定及员工平台

航天软件（688562，科创板，上市日 2023-05-24） ​

  • 详见：航天软件（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题 3（1）—（4）：关联销售采购、商密网云服务定价与业务独立性（首轮）；问题 11（1）—（3）：航天财务资金归集、借款和财务独立（首轮）；问题 13（1）—（4）：山大华天、陕西神软转让与同业竞争（首轮）

新相微（688593，科创板，上市日 2023-06-01） ​

  • 详见：新相微（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：1. 首轮第1问：Peter Hong Xiao控制权、历史代持、共同控制及质押；2. 首轮第2问：股东入股、债转股、境外平台与股票期权；3. 首轮第5问：京东方关联交易及台湾研发外包

航天环宇（688523，科创板，上市日 2023-06-02） ​

  • 详见：航天环宇（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：1. 首轮第1问：早期国有股权转让、管理层收购及确权诉讼；2. 第二轮第1问：历史瑕疵的法律依据、追溯评估及整改有效性；3. 第二轮第2问：青岛金石对赌、回购与特殊权利清理

天玛智控（688570，科创板，上市日 2023-06-05） ​

  • 详见：天玛智控（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：问题 1：同业竞争及控股股东体系业务边界（首轮，回复第 4–47 页；txt 行；问题 2.1–2.3：业务、资产、人员和核心技术独立性（首轮，回复第 48–88；问题 3：智贞天玛、五个平台及分拆持股比例（首轮，回复第 89–102 页；tx

西山科技（688576，科创板，上市日 2023-06-06） ​

  • 详见：西山科技（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1. 首轮问题3：郭毅军兼职、技术来源及专利权属；2. 首轮问题11：外部投资者持股与员工激励安排；3. 首轮问题13：关联方、短期主体、注销及代持

双元科技（688623，科创板，上市日 2023-06-08） ​

  • 详见：双元科技（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐类核对；问题 11（首轮）：实际控制人、一致行动、蜂云能创及边慧娟员工持股（回复 8-1；问题 12（首轮）：层元环保、兰溪机械加工厂及关联主体注销、资产人员承接（回复

阿特斯（688472，科创板，上市日 2023-06-09） ​

  • 详见：阿特斯（详述法律问题 1 个）
  • 重点问题：1. 发行注册环节二次反馈意见落实问题二：美国反规避调查、双反税及贸易摩擦风险（

西高院（688334，科创板，上市日 2023-06-19） ​

  • 详见：西高院（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：1. 收购沈变院、合作协议及收购前后权责边界（首轮问题1.1、1.2、1.3、1；2. 2020年股权及资产划转、青岛公司及资产独立性（首轮问题2；律师发表意见）；3. 中国电气装备重组后的同业竞争与避免竞争安排（首轮问题3；律师发表意见）

智翔金泰-U（688443，科创板，上市日 2023-06-20） ​

  • 详见：智翔金泰-U（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1. 与智飞生物、精准生物及关联亲属企业的同业竞争（首轮问题8、注册阶段相关问题；2. 关联方技术授权、研发人员及资产独立性（首轮问题9；律师发表意见）；3. 上海智翔、智仁美博重组取得及研发资产承接（首轮问题10；律师发表意见）

国科军工（688543，科创板，上市日 2023-06-21） ​

  • 详见：国科军工（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：1. 发行人与泰豪科技的控制、任职、股权转让和关联边界（首轮问题2；律师发表意见；2. 军工资质、民用爆炸物品许可证和安全生产许可证（首轮问题3；律师发表意见）；3. 租赁瑕疵、土地房产权属及场所搬迁（首轮问题4；以保荐机构核查为主）

华丰科技（688629，科创板，上市日 2023-06-27） ​

  • 详见：华丰科技（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：1. 员工持股平台、代持清理和股份支付边界（首轮问题7；律师仅核查第4问）；2. 控股股东关联交易、历史土地房屋移交、资金池及代付工资社保（首轮问题10；律；3. 同业竞争、共同研发成果和资产独立性（首轮问题12；律师发表意见）

安凯微（688620，科创板，上市日 2023-06-27） ​

  • 详见：安凯微（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 无控股股东、无实际控制人、安凯技术和家族信托（首轮问题1；律师发表意见）；2. 深圳安凯注销、技术和人员承接及业务收购边界（首轮问题12；律师发表意见）；3. 广东半导体基金收益返还、独立董事兼职和核心技术人员于茂（首轮问题14.1；

莱斯信息（688631，科创板，上市日 2023-06-28） ​

  • 详见：莱斯信息（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 2：关于同业竞争及放弃人防车、弱电集成业务（首轮，TXT第1383—377；问题 3：关于核心技术、系统集成及共有专利（首轮，TXT第3783—5826行；；问题 9：关于关联交易（首轮，TXT第11293—12354行；PDF页脚8-1

时创能源（688429，科创板，上市日 2023-06-29） ​

  • 详见：时创能源（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：问题 1：关于实际控制人亲属在公司任职（首轮，TXT第115—975行；PDF页；问题 13：关于实际控制人配偶大额资金往来（首轮，TXT第11246—11392；问题 14：关于股权变动及新增投资者（首轮，TXT第11393—11902行；P

芯动联科（688582，科创板，上市日 2023-06-30） ​

  • 详见：芯动联科（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1：关于无控股股东、实际控制人（首轮，TXT第80—1970行；PDF页脚；问题 7.1：关于关联方、自动化所及航天京开（首轮，TXT第8456—8983行；问题 7.2：关于关联交易变动、客户A/J及北方电子院安徽项目（首轮，TXT第8

天承科技（688603，科创板，上市日 2023-07-10） ​

  • 详见：天承科技（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题 3：关于核心技术先进性及来源（首轮，TXT第3926—4897行；PDF页；问题 4：关于实际控制人及历史沿革（首轮，TXT第4898—16549行；PDF；问题 15：关于股份支付、员工持股和核心人员安排（首轮，TXT第16550—16

誉辰智能（688638，科创板，上市日 2023-07-12） ​

  • 详见：誉辰智能（详述法律问题 14 个）
  • 重点问题：问题1：关于科恒股份重组未通过及前次披露差异（首轮，TXT第80—908行；PD；问题2.1：关于实际控制人、一致行动、代持还原及控制权稳定（首轮，TXT第909；问题2.2：关于肖谊发一致行动及誉辰投资实际控制人（首轮，TXT第1510—16

精智达（688627，科创板，上市日 2023-07-18） ​

  • 详见：精智达（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：问题 1（首轮）：维信诺股份、广州国显、合肥维信诺的控制、合作及集采平台；问题 7（首轮/第二轮）：张滨历史股份代持、解除及挂牌期间合规；问题 8.1（第二轮）：委托研发、长沙精智达股权受让与黄欢入股

埃科光电（688610，科创板，上市日 2023-07-19） ​

  • 详见：埃科光电（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 8（首轮/第二轮）：安迅精密贴片机业务转让及关联资金；问题 9（首轮/第二轮）：历史沿革、董宁控制和一致行动；问题 13（首轮/第二轮）：员工股权激励、服务期和离职处理

航材股份（688563，科创板，上市日 2023-07-19） ​

  • 详见：航材股份（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题 3.1（首轮/审核中心）：无偿划转、业务重组及人员资产独立；问题 3.2（首轮）：事业编制董监高、兼职取酬及利益冲突；问题 4（首轮/第二轮）：高温材料研究所同业竞争、关联销售与知识产权许可

康鹏科技（688602，科创板，上市日 2023-07-20） ​

  • 详见：康鹏科技（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 4（首轮/第二轮）：LiFSI 安全事故、停产复产与生产安全内控；问题 5（首轮）：境内外环保处罚、和解与环保内控；问题 6（首轮）：子公司、参股公司及关联关系和利益安排

光格科技（688450，科创板，上市日 2023-07-24） ​

  • 详见：光格科技（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 11（首轮）：初始股东资金往来、蔡春香代持和一致行动；问题 12（首轮）：业务获取、招投标、劳务外包、资质和反商业贿赂；问题 15.1（首轮）：财务总监变更及财务报告内控连续性

威迈斯（688612，科创板，上市日 2023-07-26） ​

  • 详见：威迈斯（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 12（首轮）：股权代持、借款抵销、股东执行案件、代持争议及新增股东；问题 13（首轮）：员工持股及股份支付；问题 22.1（首轮）：历史对赌协议及投资者特殊权利的解除

盛邦安全（688651，科创板，上市日 2023-07-26） ​

  • 详见：盛邦安全（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 6（首轮）：公安部第一研究所合作研发、知识产权、潜在竞争和回款；问题 7.1（首轮）：子公司处置、保密资质、关联资金和共同投资；问题 14（首轮）：一致行动协议、历史股权价格、借款和董监高变动

逸飞激光（688646，科创板，上市日 2023-07-28） ​

  • 详见：逸飞激光（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：问题 7.1（首轮）：创始股东退出、历史价格及基金内部股权转让；问题 7.2（首轮）：实控人历史增资、王树低价受让及股份支付；问题 7.3（首轮）：客户关联方入股、销售公允性及独立性

华虹宏力（688347，科创板，上市日 2023-08-07） ​

碧兴物联（688671，科创板，上市日 2023-08-09） ​

  • 详见：碧兴物联（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐类核对；问题 2.1（首轮）：碧水源入股及 25% 股权转让的历史沿革与独立性（回复 8；问题 2.2（首轮及第二轮）：西藏必兴、何愿平控制权、出资来源与新增股东（回复

广钢气体（688548，科创板，上市日 2023-08-15） ​

  • 详见：广钢气体（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 4：重大资产重组、四家合营企业及芜湖广钢收购（首轮，回复第 66–87 页；问题 5：专利受让、技术使用及核心人员竞业限制（首轮，回复第 98–106 页；；问题 8.2：客户、供应商股东入股及利益安排（首轮，回复第 166–170 页；

司南导航（688592，科创板，上市日 2023-08-16） ​

  • 详见：司南导航（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：1. 首轮问题1.1：南方导航、南方测绘关联关系、客户竞争及核心技术来源；2. 首轮/第二轮问题1.2：司南租赁土地房产、软件著作权、股东借款及关联入股；3. 首轮问题1.3：南方导航、南方测绘与发行人的全面关联关系

信宇人（688573，科创板，上市日 2023-08-17） ​

  • 详见：信宇人（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐类核对；问题 1（首轮）：高邮建设项目、招投标及设备融资租赁（回复 8-1-1，txt ；问题 10（首轮）：智慧树员工持股、股份支付及反商业贿赂（回复 8-1-1，tx

锴威特（688693，科创板，上市日 2023-08-18） ​

  • 详见：锴威特（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1：实际控制人、一致行动及甘化科工入股（首轮，回复第 3–25 页；txt；问题 9：港晨芯员工持股平台及股份支付（首轮，回复第 264–283 页；txt；问题 12：信息披露、商业秘密及客户供应商名称豁免（首轮，回复第 305–321

泰凌微（688591，科创板，上市日 2023-08-25） ​

  • 详见：泰凌微（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：1. 首轮第1问：实际控制人大额负债、股票质押与任职风险；2. 首轮第2.1、2.2问：实际控制人认定、共同控制及历史控制变化；3. 首轮第3.1、3.2问：实际控制人关联方及华胜天成、中域昭拓

中巨芯-U（688549，科创板，上市日 2023-09-08） ​

  • 详见：中巨芯-U（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：问题 1（1）—（5）：无控股股东、实际控制人、对赌及分拆风险（首轮）；问题 3（1）—（5）：关联资金、SAP、采购和上市主体独立性（首轮）；问题 6（1）—（2）：博瑞中硝、博瑞商贸合资、独家销售与业务独立性（首轮）

盛科通信-U（688702，科创板，上市日 2023-09-14） ​

  • 详见：盛科通信-U（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 1：无控股股东、实际控制人及控制权稳定（首轮，回复第 4–40 页；txt；问题 13：关联客户、间接关联交易、联合开发和关联采购（首轮，回复第 263–2；问题 16.1：国有股权变动、国有股权管理及境外股东下翻（首轮，回复第 295–

中研股份（688716，科创板，上市日 2023-09-20） ​

  • 详见：中研股份（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐类核对；问题 2.1（首轮、审核中心落实函）：历史控股股东、股权转让及代持还原（回复 8；问题 14（首轮）：研发支出资本化、专有技术权属与减值（回复 8-1-1，txt

爱科赛博（688719，科创板，上市日 2023-09-28） ​

  • 详见：爱科赛博（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：问题 1：汉瓦特投资、债转股、抵账资产及股权退出（首轮，回复第 3–34 页；t；问题 2：北京蓝军入股、控股及房屋取得（首轮，回复第 35–47 页；txt 行；问题 16.1–16.2：关联及第三方资金拆借、转贷和内控整改（首轮，回复第 3

浩辰软件（688657，科创板，上市日 2023-10-10） ​

  • 详见：浩辰软件（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐类核对；问题 1（首轮）：历史股权转让、实际控制人及代持（回复第 1-1-1 至约 1-；问题 1.2（二轮/首轮更新）：胡立新实际控制人及控制权稳定（首轮 txt 行

中邮科技（688648，科创板，上市日 2023-11-13） ​

  • 详见：中邮科技（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 5：2017—2018 年历史重组及业务布局（首轮，回复第 96–101 ；问题 4：邮政集团关联销售、关联资金及公允性（首轮、第二轮，首轮 txt 行 2；问题 16.3：鄂州机场项目联合承接及总分包边界（首轮，回复第 253–256

康希通信（688653，科创板，上市日 2023-11-17） ​

  • 详见：康希通信（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 11（1）—（6）：员工持股平台、虚拟股权与股份支付（首轮）；问题 12（1）—（4）：非在职股东、历史代持、股东赠与及对赌清理（首轮；二轮问；问题 13（1）—（5）：实际控制人认定、平台控制权及控制企业（首轮）

京仪装备（688652，科创板，上市日 2023-11-29） ​

  • 详见：京仪装备（详述法律问题 39 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项核对；1. 首轮问题5：独立性和同业竞争；# （1）问询要点（全部子问）

艾森股份（688720，科创板，上市日 2023-12-06） ​

  • 详见：艾森股份（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 1.3：潍坊星泰克合作、股权回购及技术转让（首轮，回复第约 35–52 页；问题 2.1：昆山超量生产、项目备案及环评（首轮，回复第约 119–145 页；；问题 2.2：危险化学品生产、储存、运输和经营资质（首轮，回复第约 145–17

二、沪市主板（36家） ​

福斯达（603173，沪市主板，上市日 2023-01-30） ​

  • 详见：福斯达（详述法律问题 0 个）

江瀚新材（603281，沪市主板，上市日 2023-01-31） ​

信达证券（601059，沪市主板，上市日 2023-02-01） ​

  • 详见：信达证券（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：1. 2026 年重组问询问题 1：交易目的、资产转移及整合管控（不属 2023；2. 2026 年重组问询问题 2：交易定价（不属 2023 年上市审核问询）；3. 2026 年重组问询问题 3：现金选择权及投资者权益保护（不属 2023

扬州金泉（603307，沪市主板，上市日 2023-02-16） ​

亚通精工（603190，沪市主板，上市日 2023-02-17） ​

金海通（603061，沪市主板，上市日 2023-03-03） ​

  • 详见：金海通（详述法律问题 0 个）

宝地矿业（601121，沪市主板，上市日 2023-03-10） ​

  • 详见：宝地矿业（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：（一）范围排除：2025 年上市后重大资产重组审核问询；# 1. 问题一：关于交易目的和整合管控（6-1 txt 行 79—1696）；# 2. 问题九：关于标的公司历史沿革（6-1 txt 行 16001—1693

上海建科（603153，沪市主板，上市日 2023-03-13） ​

亚光股份（603282，沪市主板，上市日 2023-03-15） ​

彩蝶实业（603073，沪市主板，上市日 2023-03-16） ​

宿迁联盛（603065，沪市主板，上市日 2023-03-21） ​

联合水务（603291，沪市主板，上市日 2023-03-27） ​

海通发展（603162，沪市主板，上市日 2023-03-29） ​

苏能股份（600925，沪市主板，上市日 2023-03-29） ​

中信金属（601061，沪市主板，上市日 2023-04-10） ​

  • 详见：中信金属（详述法律问题 1 个）
  • 重点问题：问题2：offtake承购安排、存货增长及商品期货（审核中心意见落实函，回复第5

中重科技（603135，沪市主板，上市日 2023-04-10） ​

  • 详见：中重科技（详述法律问题 1 个）
  • 重点问题：问题二：印尼新亚洲交易的关联关系识别、交易公允性及程序核查

常青科技（603125，沪市主板，上市日 2023-04-10） ​

柏诚股份（601133，沪市主板，上市日 2023-04-10） ​

江盐集团（601065，沪市主板，上市日 2023-04-10） ​

恒尚节能（603137，沪市主板，上市日 2023-04-19） ​

万丰股份（603172，沪市主板，上市日 2023-05-10） ​

  • 详见：万丰股份（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题1：与亨斯迈的业务合作范围、合作主体变化及风险披露（审核中心意见落实函，回复；问题2-A：亨斯迈与昂高的关联关系及后续合作安排（审核中心意见落实函，回复第4—；问题2-B：合作终止风险、重大不利影响、发行上市条件及防范措施（审核中心意见落实

浙江荣泰（603119，沪市主板，上市日 2023-08-01） ​

  • 详见：浙江荣泰（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：问题1.1：平江湘北资产、股权出售、控制关系及交易安排（回复第3—35页；TXT；问题1.2：常熟正亿控股及出售后的独立经营（回复第36—46页；TXT第1,28；问题3.1：普斯杰、荆飞入股、分红取现及股权激励（回复第70—77页；TXT第2

华勤技术（603296，沪市主板，上市日 2023-08-08） ​

  • 详见：华勤技术（详述法律问题 20 个）
  • 重点问题：1. 虚拟股权、员工持股、分红权益与体外账户（第一轮问题1；第二轮问题1）；2. 实际控制人、一致行动、锁定期与同业竞争（第二轮问题2）；3. 历史沿革、员工入股价差、增资价格与新增股东（第一轮问题4（1）—（2））

众辰科技（603275，沪市主板，上市日 2023-08-23） ​

  • 详见：众辰科技（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题1：客户、经销商及外协供应商关系（首轮，回复第8-1-3至8-1-22页，t；问题5：子公司控制权变化、吸收合并及经营资质（首轮，回复第8-1-113至8-1；问题6：实际控制人、历史股权、代持及非专利技术出资（首轮，回复第8-1-136至

金帝股份（603270，沪市主板，上市日 2023-09-01） ​

  • 详见：金帝股份（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题1：历史经营性资产收购及国有股权转让（首轮，回复第8-1-3至8-1-18页；问题2：实际控制人控制边界及同业竞争（首轮，回复第8-1-19至8-1-34页，；问题3.1：关联资金拆借、理财与偿还来源（首轮，回复第8-1-35至8-1-46

热威股份（603075，沪市主板，上市日 2023-09-11） ​

  • 详见：热威股份（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题1：河合电器资产收购、分立及历史责任（首轮，回复第8-1-3至8-1-42页；问题8：劳务外包、劳动争议、泰国处罚及安全房产合规（首轮，回复第8-1-95至8；问题9：控股股东、宋军国任职及业务分工（首轮，回复第8-1-112至8-1-12

恒兴新材（603276，沪市主板，上市日 2023-09-25） ​

  • 详见：恒兴新材（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题2：前次申报撤回及更换保荐机构（首轮，回复第8-1-20至8-1-26页，t；问题3：实际控制人、夫妻亲属关系及一致行动（首轮，回复第8-1-27至8-1-3；问题4：中港投资历史沿革、集体改制和早期名义代持（首轮，回复第8-1-40至8-

润本股份（603193，沪市主板，上市日 2023-10-17） ​

  • 详见：润本股份（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题3：驱蚊产品、儿童化妆品及婴童卫生用品经营合规（首轮，回复第8-1-66至8；问题6：电商信息系统、个人信息及交易数据核查（首轮，回复第8-1-178至8-1；问题9：一票否决权、对赌条款及投资人特殊权利（首轮，回复第8-1-259至8-1

天元智能（603273，沪市主板，上市日 2023-10-23） ​

  • 详见：天元智能（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题7：公司治理结构、控制权及财务内控规范性（首轮，回复第8-1-285至8-1；问题9：常州颉翔外部股东入股、股份支付及特殊关系（首轮，回复第8-1-343至8；问题10.1：参股公司鸿泰科技及小额贷款业务（首轮，回复第8-1-353至8-1

上海汽配（603107，沪市主板，上市日 2023-11-01） ​

  • 详见：上海汽配（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题2：业务重组、收购定价及集体资产审批（首轮，回复第8-1-57至8-1-65；问题6：关联采购销售、普通胶管价格及总额法确认（首轮，回复第8-1-145至8-；问题9：集体资产控制、格洛利“东主”及一致行动（首轮，回复第8-1-175至8-

麦加芯彩（603062，沪市主板，上市日 2023-11-07） ​

  • 详见：麦加芯彩（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：问题5：南通麦加两步收购、同一控制重组及内部交易（首轮，回复第8-1-105至8；问题8.1：超产能、超种类生产及环保安全整改（首轮，回复第8-1-142至8-1；问题8.2：危险化学品采购、使用、生产、销售及运输（首轮，回复第8-1-156至

锦江航运（601083，沪市主板，上市日 2023-12-05） ​

  • 详见：锦江航运（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题2：关联交易、港口服务和新造箱招投标（首轮，回复第8-1-34至8-1-49；问题3：业务、人员、资金及财务独立性（首轮，回复第8-1-50至8-1-76页，；问题13：船员代理、劳务关系及关联代理机构（首轮，回复第8-1-297—302页

索宝蛋白（603231，沪市主板，上市日 2023-12-15） ​

  • 详见：索宝蛋白（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题3：万得福收购索宝有限、历史技术出资及境外商号商标（首轮，回复第8-1-13；问题7：对赌协议、回购权及特殊股东权利终止（首轮，回复第8-1-177至8-1-；问题8：员工持股平台、非员工入股、股份支付及代持（首轮，回复第8-1-185至8

安邦护卫（603373，沪市主板，上市日 2023-12-20） ​

  • 详见：安邦护卫（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 1（上市委会议意见落实函）：主板大盘蓝筹定位及跨区域发展障碍（上市委落实函；问题 2（上市委会议意见落实函）：员工薪酬及劳务派遣披露真实性（上市委落实函回复；问题 3（审核中心落实意见函）：资金归集、货币资金受限与流向核查（审核中心落实函

宏盛华源（601096，沪市主板，上市日 2023-12-22） ​

  • 详见：宏盛华源（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 1：关于历史沿革（首轮，回复第 3–36 页）；问题 2：关于独立性（首轮，回复第 37–60 页）；问题 3：关于庐峰镀锌（首轮，回复第 61–69 页）

鼎龙科技（603004，沪市主板，上市日 2023-12-27） ​

  • 详见：鼎龙科技（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题 1.1：关于主要供应商盐城瑞鼎（首轮，回复第 3-56 页；txt 行 9；问题 2.1-2.2：关于子公司江苏鼎龙及盐城宝聚停产与资产处置（首轮，回复第 ；问题 2.3：关于停产房产作为员工宿舍的合规性（首轮，回复第 106-110 页

三、深市主板（23家） ​

亿道信息（001314，深市主板，上市日 2023-02-14） ​

坤泰股份（001260，深市主板，上市日 2023-02-16） ​

和泰机电（001225，深市主板，上市日 2023-02-22） ​

多利科技（001311，深市主板，上市日 2023-02-27） ​

四川黄金（001337，深市主板，上市日 2023-03-03） ​

播恩集团（001366，深市主板，上市日 2023-03-07） ​

一彬科技（001278，深市主板，上市日 2023-03-08） ​

通达创智（001368，深市主板，上市日 2023-03-13） ​

中电港（001287，深市主板，上市日 2023-04-10） ​

  • 详见：中电港（详述法律问题 0 个）

南矿集团（001360，深市主板，上市日 2023-04-10） ​

  • 详见：南矿集团（详述法律问题 1 个）
  • 重点问题：问题 二：不实债权出资、个人卡资金流向及商业贿赂核查（落实函，回复第 4-20

海森药业（001367，深市主板，上市日 2023-04-10） ​

登康口腔（001328，深市主板，上市日 2023-04-10） ​

陕西能源（001286，深市主板，上市日 2023-04-10） ​

华纬科技（001380，深市主板，上市日 2023-05-16） ​

长青科技（001324，深市主板，上市日 2023-05-22） ​

三联锻造（001282，深市主板，上市日 2023-05-24） ​

翔腾新材（001373，深市主板，上市日 2023-06-01） ​

德冠新材（001378，深市主板，上市日 2023-10-30） ​

  • 详见：德冠新材（详述法律问题 1 个）
  • 重点问题：问题 1：关于行业与业务（子问题节录）（首轮，回复第 32–40 页）

百通能源（001376，深市主板，上市日 2023-11-03） ​

联域股份（001326，深市主板，上市日 2023-11-09） ​

  • 详见：联域股份（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：问题 1：关于业务与主板定位（子问题节录）（首轮，回复第 52–63 页）；问题 3：关于主要客户（子问题节录）（首轮，回复第 123–145 页）；问题 4：关于主要为发行人服务的委外加工企业（首轮，回复第 162–175 页）

夏厦精密（001306，深市主板，上市日 2023-11-16） ​

  • 详见：夏厦精密（详述法律问题 2 个）
  • 重点问题：问题 4：关于独立性与公司治理有效性（首轮，回复第 113–128 页）；问题 5：关于其他事项（首轮，回复第 128–139 页）

永达股份（001239，深市主板，上市日 2023-12-12） ​

  • 详见：永达股份（详述法律问题 14 个）
  • 重点问题：问题 1、关于经营业绩（第1轮）；问题 2、关于净利润及毛利率（第1轮）；问题 2、关于（第1轮）

兴欣新材（001358，深市主板，上市日 2023-12-21） ​

  • 详见：兴欣新材（详述法律问题 15 个）
  • 重点问题：问题 1.关于业务模式和行业地位。申报材料显示：（第1轮）；问题 2. 关于贸易商客户。申报材料显示：（第1轮）；问题 3. 关于采购。申报材料显示：（1）报告期内发行人采购的主要原材料为六（第

四、深市创业板（110家） ​

鑫磊股份（301317，深市创业板，上市日 2023-01-19） ​

  • 详见：鑫磊股份（详述法律问题 21 个）
  • 重点问题：问题 1；问题 2；问题 46、经销（第6轮）

凌玮科技（301373，深市创业板，上市日 2023-02-08） ​

  • 详见：凌玮科技（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题 12：关于股份支付（首轮，回复第 202-220 页）；问题 16：关于实际控制人认定（首轮，回复第 247-257 页）；问题 18：关于经营资质（首轮，回复第 267-283 页）

格力博（301260，深市创业板，上市日 2023-02-08） ​

  • 详见：格力博（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：问题 1：关于股权变动（首轮，回复第 4-64 页）；问题 2：关于关联方和关联交易（首轮，回复第 64-103 页）；问题 3：关于知识产权纠纷（首轮，回复第 103-135 页）

湖南裕能（301358，深市创业板，上市日 2023-02-09） ​

  • 详见：湖南裕能（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1（首轮）：无实际控制人认定（首轮回复第3-28页；txt行71-1104；问题 2（首轮）：同业竞争——与湘潭电化及主要股东同类业务分析（首轮回复第29-；问题 3（首轮）：资产、人员、研发能力独立性（首轮回复第45-66页；txt行1

阿莱德（301419，深市创业板，上市日 2023-02-09） ​

  • 详见：阿莱德（详述法律问题 1 个）
  • 重点问题：问题 1：关于招股书信息披露准确性及毛利率对比（注册环节，回复第 3-10 页）

真兰仪表（301303，深市创业板，上市日 2023-02-20） ​

  • 详见：真兰仪表（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：问题 1.关于实际控制人（首轮）；问题 4.关于关联方和关联交易（首轮）；问题 6.关于商标（首轮）

华人健康（301408，深市创业板，上市日 2023-03-01） ​

  • 详见：华人健康（详述法律问题 19 个）
  • 重点问题：首轮问询 - 问题五、关于子公司；首轮问询 - 问题六、关于历史沿革；首轮问询 - 问题七、关于控股股东、实际控制人及同业竞争

绿通科技（301322，深市创业板，上市日 2023-03-06） ​

  • 详见：绿通科技（详述法律问题 13 个）
  • 重点问题：R1 问题 1. 股权变动；R1 问题 2. 对赌协议；R1 问题 3. 股东信息核查

华塑科技（301157，深市创业板，上市日 2023-03-09） ​

  • 详见：华塑科技（详述法律问题 24 个）
  • 重点问题：关联交易、同业竞争及独立性；# 首轮问询 - 关于关联交易；# 第二轮问询 - 关于关联方

泓淋电力（301439，深市创业板，上市日 2023-03-17） ​

  • 详见：泓淋电力（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：首轮问题 1；首轮问题 4；首轮问题 5

宏源药业（301246，深市创业板，上市日 2023-03-20） ​

  • 详见：宏源药业（详述法律问题 25 个）
  • 重点问题：1. 问询问题十六、关于实际控制人 (2.3 实际控制人认定)；2. 问询问题十七、关于关联方和关联关系 (2.6 关联交易/关联方)；3. 问询问题十八、关于子公司及合并报表范围变化 (2.7 控股及参股公司)

通达海（301378，深市创业板，上市日 2023-03-20） ​

  • 详见：通达海（详述法律问题 13 个）
  • 重点问题：问题 3：关于历史沿革（首轮，回复第 69–99 页）；问题 4：关于控股股东、实际控制人及同业竞争（首轮，回复第 100–104 页）；问题 6：关于资产（首轮，回复第 125–129 页）

涛涛车业（301345，深市创业板，上市日 2023-03-21） ​

  • 详见：涛涛车业（详述法律问题 22 个）
  • 重点问题：问题 1：关于发行人独立性（首轮）；问题 2：关于涛涛集团对外担保、出资来源等问题（首轮）；问题 3：关于境外专利诉讼（首轮）

科瑞思（301314，深市创业板，上市日 2023-03-28） ​

  • 详见：科瑞思（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：问题 11：关于关联交易（首轮，回复相关页）；问题 20：关于关联方和历史关联方（首轮，回复相关页）；问题 21：关于同业竞争（首轮，回复相关页）

未来电器（301386，深市创业板，上市日 2023-03-29） ​

  • 详见：未来电器（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：2：关于实际控制人（首轮，回复第 15-24 页）；3：关于关联方与关联交易（首轮，回复第 24-49 页）；5：关于历史沿革（首轮，回复第 52-74 页）

中科磁业（301141，深市创业板，上市日 2023-04-03） ​

  • 详见：中科磁业（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：1. 专利技术、技术来源及专利侵权风险；2. 关联交易；3. 股权激励

国泰环保（301203，深市创业板，上市日 2023-04-04） ​

  • 详见：国泰环保（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1. 历史沿革合规性与税款缴纳；2. 实际控制人变动、对赌协议及董监高任职资格；3. 同业竞争与关联交易独立性

科源制药（301281，深市创业板，上市日 2023-04-04） ​

  • 详见：科源制药（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：1. 同业竞争；2. 关联交易 (关联方认定及交易)；3. 实际控制人认定

森泰股份（301429，深市创业板，上市日 2023-04-17） ​

  • 详见：森泰股份（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题 10：关于实际控制权及对赌协议（首轮，回复第 257–307 页）；问题 18：关于关联方与关联交易（首轮，回复第 363–386 页）；问题 19：关于合规经营（首轮，回复第 387–401 页）

光大同创（301387，深市创业板，上市日 2023-04-18） ​

  • 详见：光大同创（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1. 控股权稳定性及相关安排；2. 重大资产重组；3. 关联交易及独立性

北方长龙（301357，深市创业板，上市日 2023-04-18） ​

  • 详见：北方长龙（详述法律问题 64 个）
  • 重点问题：1. 历史沿革与股权变动；# 1. 问询原文；# 2. 事实及发行人回复

美利信（301307，深市创业板，上市日 2023-04-24） ​

  • 详见：美利信（详述法律问题 20 个）
  • 重点问题：问题 1：问题十、关于内控有效性（第一轮问询）；问题 2：问题十五、关于收购重庆鼎喜（第一轮问询）；问题 3：问题十六、关于环保（第一轮问询）

荣旗科技（301360，深市创业板，上市日 2023-04-25） ​

  • 详见：荣旗科技（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题 1.关于历史沿革（首轮，回复第 1-3~1-13 页）；问题 2.关于子公司（首轮，回复第 1-14~1-26 页）；问题 3.关于董事、高级管理人员和核心技术人员（首轮，回复第 1-28~1-32

三博脑科（301293，深市创业板，上市日 2023-05-05） ​

  • 详见：三博脑科（详述法律问题 17 个）
  • 重点问题：(一) 历史沿革；# 1. 股权变动与控制权；# 2. 实际控制人及董事、高管情况

经纬股份（301390，深市创业板，上市日 2023-05-08） ​

  • 详见：经纬股份（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项核对；问题 2：历史沿革和股权转让（首轮，回复第 8-1-30–46 页；txt：L1；问题 5：同业竞争和关联交易（首轮，回复第 8-1-60–64 页；txt：L2

曼恩斯特（301325，深市创业板，上市日 2023-05-12） ​

  • 详见：曼恩斯特（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项核对；问题 1：旭合盛历史承继、注销和独立性（首轮，回复第 1-2–1-34 页；tx；问题 2：股权代持、恢复及税务（首轮，回复第 1-35–1-50 页；txt：L

蜂助手（301382，深市创业板，上市日 2023-05-17） ​

  • 详见：蜂助手（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项核对；问题 1：历史沿革、股权变动、分红和税务（首轮，回复第 1-1–1-30 页；t；问题 2：一致行动及控制权稳定（首轮，回复第 1-31–1-37 页；txt：L

德尔玛（301332，深市创业板，上市日 2023-05-18） ​

  • 详见：德尔玛（详述法律问题 15 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项核对；问题1：关于历史沿革、股权变动及新增股东（首轮，回复第1-4至1-29页；txt；问题2：关于重大资产重组及商标授权（首轮，回复第1-30至1-50页；txt：L

世纪恒通（301428，深市创业板，上市日 2023-05-19） ​

  • 详见：世纪恒通（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项核对；问题8：关于股东、控制关系及私募基金（首轮，回复第8-1-1-113至8-1-1；问题9：关于股份代持（首轮，回复第8-1-1-124至8-1-1-127页；tx

朗坤科技（301305，深市创业板，上市日 2023-05-23） ​

英特科技（301399，深市创业板，上市日 2023-05-23） ​

  • 详见：英特科技（详述法律问题 12 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项核对；问题1：外资股东返程投资、历史股权变动及税务（首轮问题1，回复第1-5至1-43；问题2：外汇补登记、借款出资与历史股权款支付（第二轮问题1、第三轮问题1，回复第

同星科技（301252，深市创业板，上市日 2023-05-25） ​

  • 详见：同星科技（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项核对；问题1：集体企业历史沿革、股权变动、代持还原及税务（首轮问题1，回复第1-4至1；问题2：实际控制人认定及近亲属控制边界（首轮问题2，回复第1-26至1-33页；

亚华电子（301337，深市创业板，上市日 2023-05-26） ​

  • 详见：亚华电子（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项核对；问题 1：历史沿革、股权变动、代持、对赌及股东人数（首轮，回复第 1-1-4–1；问题 2：股份支付、员工持股及离职处理（首轮，回复第 1-1-17–1-1-25

普莱得（301353，深市创业板，上市日 2023-05-30） ​

  • 详见：普莱得（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项复核；问题1：关于历史沿革（首轮，回复第1-2至1-23页；txt行75-1042）；问题2：关于实际控制人（首轮，回复第1-24至1-31页；txt行1043-14

鑫宏业（301310，深市创业板，上市日 2023-06-02） ​

  • 详见：鑫宏业（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项复核；问题1：关于历史沿革、增资、新股东及股份支付（首轮，回复第1-32至1-62页；；问题2：关于实际控制人、一致行动及控制权稳定（首轮，回复第1-63至1-76页；

新莱福（301323，深市创业板，上市日 2023-06-06） ​

  • 详见：新莱福（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：问题 1：历史沿革、代持还原、境外投资及外汇程序（首轮，回复第 1-3 至 1-；问题 2：员工持股平台与股份支付（首轮，回复第 1-25 至 1-47 页）；问题 3：控股股东与实际控制人认定（首轮，回复第 1-48 至 1-54 页）

天键股份（301383，深市创业板，上市日 2023-06-09） ​

  • 详见：天键股份（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题13：股权激励计划、平台持股及股份支付（首轮，回复txt行15181—157；问题14：关联采购、加工安排及关联交易规范（首轮，回复txt行15719—166；问题16：同一控制下收购、资产重组及子公司注销（首轮，回复txt行16676—1

豪江智能（301320，深市创业板，上市日 2023-06-09） ​

  • 详见：豪江智能（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：问题1：同一控制下业务合并及业务独立性（首轮，回复txt行95—685）；问题2：启源资本、启辰资本持股平台及员工持股（首轮，回复txt行690—约1,5；问题3：股东、历史沿革及控制权稳定（首轮，回复txt行1513—约3,018）

南王科技（301355，深市创业板，上市日 2023-06-12） ​

  • 详见：南王科技（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：问题2：实际控制人、合伙平台及一致行动安排（首轮，回复txt行2036—约3,6；问题4：关联方、关联交易及关联租赁（首轮，回复txt行3648—约5,900）；问题12：历史沿革、客户供应商股东及新增股东（首轮，回复txt行14096—约1

康力源（301287，深市创业板，上市日 2023-06-14） ​

  • 详见：康力源（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：问题2：历史沿革、王军霞姓名授权及“军霞”系列商标（首轮，回复txt行584—约；问题3：劳动用工、劳务派遣、社保和公积金（首轮，回复txt行1215—1972）；问题4：境外线上直销平台、店铺和出口合规（首轮，回复txt行1973—约3,40

飞沃科技（301232，深市创业板，上市日 2023-06-15） ​

  • 详见：飞沃科技（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：第三轮问题1：杭州钢烁供应商与股东何金山的关联采购（第三轮，回复txt行66—约；第四轮问题5：实际控制人亲属股份锁定（第四轮，回复txt行4918—5021）；第四轮问题6：上海弗沃股票质押与控制权稳定（第四轮，回复txt行5022—约5,

恒勃股份（301225，深市创业板，上市日 2023-06-16） ​

  • 详见：恒勃股份（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题1：员工股权激励、平台持股、股份支付及宁波明序新增股东（首轮，回复txt行8；问题6：恒勃科技同业竞争、商标转让及历史资金占用整改（首轮，回复txt行2026；问题7：注销或转让关联方、东莞金稞电子及浙江锦帆担保（首轮，回复txt行2623

开创电气（301448，深市创业板，上市日 2023-06-19） ​

  • 详见：开创电气（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题2：金磐机电资产重组、同一控制下合并、债权人撤销权及历史关联主体（首轮，回复；问题3：实际控制人对外担保、历史诉讼及股权稳定性（首轮，回复txt行3480—4；问题4：借款出资、先河投资员工持股、股份支付、减资及质押入股（首轮，回复txt行

海看股份（301262，深市创业板，上市日 2023-06-20） ​

  • 详见：海看股份（详述法律问题 14 个）
  • 重点问题：问题1：IPTV业务关系、资质、授权续期及内容审核（首次问询第1题，回复第3—2；问题2：经营许可限制、授权撤回及知识产权权属（首次问询第5题，回复第48—52页；问题3：IPTV播控职责、资产独立性及业务独立性（第二轮问询第2题，回复第6—3

威士顿（301315，深市创业板，上市日 2023-06-21） ​

  • 详见：威士顿（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1. 首轮问题2：集体股权转让、历史沿革、基金股东及对赌安排；2. 首轮问题3：员工股权激励及股份支付；3. 首轮问题4：实控人控制企业、注销子公司及独立性

致欧科技（301376，深市创业板，上市日 2023-06-21） ​

  • 详见：致欧科技（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题4：境内外经营合法合规、跨境电商监管、税务、外汇及数据保护（首轮，回复txt；问题5：员工持股平台、预留份额、代持风险及特殊权利清理（首轮，回复txt行729；问题6：境外子公司、同一控制下重组、跨境付款和英国脱欧影响（首轮，回复txt行8

广康生化（300804，深市创业板，上市日 2023-06-27） ​

  • 详见：广康生化（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：1. 首轮问题2：行政处罚、火灾事故与安全生产整改；2. 首轮问题3：环保合规、节能审查与污染治理；3. 首轮问题4：新增股东、员工持股平台与证监会系统离职人员核查

锡南科技（301170，深市创业板，上市日 2023-06-27） ​

  • 详见：锡南科技（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：1. 首轮问题3：集体土地、自建房屋、拆迁与资产独立性；2. 首轮问题4、5：劳务外包、外协加工与用工合规；3. 首轮问题6：股权激励及股份支付

溯联股份（301397，深市创业板，上市日 2023-06-28） ​

  • 详见：溯联股份（详述法律问题 2 个）
  • 重点问题：问题2（审核中心意见落实函）：韩啸受让36%股权的资金来源、分红去向及是否存在代；问题1（上市委审议意见落实函）：韩宗俊向韩啸提供借款、韩啸还款及资金循环安排（回

美硕科技（301295，深市创业板，上市日 2023-06-28） ​

  • 详见：美硕科技（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：1. 首轮问题1：共同实际控制人、一致行动及关联交易治理；2. 首轮问题2：历史代持、历次股权变动、基金股东及税务；3. 首轮问题3：关联方、关联交易及关联方注销

明阳电气（301291，深市创业板，上市日 2023-06-30） ​

  • 详见：明阳电气（详述法律问题 27 个）
  • 重点问题：# （一）问询要点；# （二）回复与核查要点；# （三）核查程序与核查意见

金杨精密（301210，深市创业板，上市日 2023-06-30） ​

仁信新材（301395，深市创业板，上市日 2023-07-03） ​

  • 详见：仁信新材（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题 12：关于同业竞争及实际控制人控制的其他企业（首轮，回复第 X–Y 页）；问题 13：关于控制权稳定（首轮，回复第 X–Y 页）；问题 15：关于安全生产与生产经营资质（首轮，回复第 X–Y 页）

豪恩汽电（301488，深市创业板，上市日 2023-07-04） ​

  • 详见：豪恩汽电（详述法律问题 17 个）
  • 重点问题：问题 1：关于关联方豪恩电子（首轮，回复第 4–23 页）；问题 2：关于关联方（首轮，回复第 24–53 页）；问题 3：关于与关联方共同投资（首轮，回复第 54–58 页）

朗威股份（301202，深市创业板，上市日 2023-07-05） ​

  • 详见：朗威股份（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 8：关于关联方和独立性（第三轮，回复第 125-152 页）；问题 9：关于春申人力及劳动用工（第三轮，回复第 153-165 页）；问题 10：关于实际控制人认定（第三轮，回复第 166-174 页）

海科新源（301292，深市创业板，上市日 2023-07-07） ​

  • 详见：海科新源（详述法律问题 15 个）
  • 重点问题：问题 1：关于股份代持及股东人数（首轮）；问题 2：关于红筹架构及历史沿革（首轮）；问题 3：关于股东适格性及股东核查（首轮）

致尚科技（301486，深市创业板，上市日 2023-07-07） ​

  • 详见：致尚科技（详述法律问题 12 个）
  • 重点问题：问题 1：历史沿革及股权转让（首轮，回复第 10-30 页）；# 子问题节录与原始论证还原；问题 2：对赌协议（首轮，回复第 45-60 页）

恒工精密（301261，深市创业板，上市日 2023-07-10） ​

  • 详见：恒工精密（详述法律问题 15 个）
  • 重点问题：问题 1：关于行业政策和募投项目（首轮）；问题 2：关于超产能（首轮）；问题 4：关于实际控制人（首轮）

国科恒泰（301370，深市创业板，上市日 2023-07-12） ​

  • 详见：国科恒泰（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题三：关于销售服务费（落实函，回复第 30–54 页）；问题四：关于“带量采购”政策对发行人的影响（落实函，回复第 55–102 页）；问题三原文回复

昊帆生物（301393，深市创业板，上市日 2023-07-12） ​

  • 详见：昊帆生物（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：问题 15：关于股东共同投资（首轮）；问题 16：关于历史沿革和股东核查（首轮）；问题 19：关于经营资质和重要认证（首轮）

赛维时代（301381，深市创业板，上市日 2023-07-12） ​

  • 详见：赛维时代（详述法律问题 50 个）
  • 重点问题：问题 2 关于股东及股权变动（首轮）；问题 3 关于控股股东及持股平台（首轮）；问题 6 关于关联交易（首轮）

英华特（301272，深市创业板，上市日 2023-07-13） ​

  • 详见：英华特（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：问题 1（首轮）——历史沿革、股权代持、国有股东及外籍股东；问题 2（首轮、第二轮、上市委及注册反馈）——实际控制人认定与控制稳定性；问题 3（首轮）——对赌协议与特殊权利条款清理

盘古智能（301456，深市创业板，上市日 2023-07-14） ​

  • 详见：盘古智能（详述法律问题 2 个）
  • 重点问题：问题 1（上市委审议意见落实函）——上海电气立案调查、客户合同主体与应收账款回款；20 类法律问题逐类核对

信音电子（301329，深市创业板，上市日 2023-07-17） ​

  • 详见：信音电子（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题 1：关于同业竞争（首轮，回复 PDF 页脚约 4-25 页）；问题 3：关于关联交易（首轮，回复 PDF 页脚约 52-69 页）；问题 4：关于客户中的委托加工及业务合规子问（首轮，回复 PDF 页脚约 70-

智迪科技（301503，深市创业板，上市日 2023-07-17） ​

  • 详见：智迪科技（详述法律问题 16 个）
  • 重点问题：问题 1（首轮）——控股子公司设立、阳东联智代持及注销；问题 2（首轮、第二轮）——上海韬迪股权转让、商标及持续购销；问题 3（首轮、第二轮及审核中心）——关联方识别、关联采购和关联资金

苏州规划（301505，深市创业板，上市日 2023-07-19） ​

  • 详见：苏州规划（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题 3：关于历史沿革（首轮，回复 PDF 页脚 55-72 页）；问题 4：关于订单获取方式（首轮，回复 PDF 页脚 72-80 页）；问题 6：关于经营资质（首轮，回复 PDF 页脚 99-108 页）

智信精密（301512，深市创业板，上市日 2023-07-20） ​

  • 详见：智信精密（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题 1：关于历史沿革、代持及特殊权利（首轮，回复 PDF 页脚 3-16 页）；问题 2：关于员工持股及股份支付（首轮，回复 PDF 页脚 17-37 页）；问题 4：关于合法合规性、反商业贿赂及苹果供应链事项（首轮，回复 PDF 页脚

维科精密（301499，深市创业板，上市日 2023-07-21） ​

  • 详见：维科精密（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题2：业务重组和搬迁——维科电子收购、主营业务连续性及独立性；问题5：劳动用工及社保——派遣超比例、外包真实性和补缴风险；问题6：股权激励及股份支付——维沣投资员工持股真实性与锁定安排

博盈特焊（301468，深市创业板，上市日 2023-07-24） ​

  • 详见：博盈特焊（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题4：关联方——关联方变化及住重福惠动力机械交易独立性；问题5：主要人员及发行人律师——刘一宁前后任职交叉与律师独立性；问题6：媒体报道及募投项目——备案、环评、产能口径及交易数据差异

港通医疗（301515，深市创业板，上市日 2023-07-25） ​

  • 详见：港通医疗（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题2：业务模式及法律责任——医院专项系统的合同、施工和医疗安全边界；问题5：历史沿革——股权代持、出资不实、外资股东及对赌协议；问题6：控股股东、实际控制人及同业竞争——一致行动、关联企业及涉案人员

福事特（301446，深市创业板，上市日 2023-07-25） ​

  • 详见：福事特（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：问题2：资产重组——收购江苏福事特、主营业务连续性和控制权；问题3：历史沿革——股权变动、受让资金和税务；问题4：内部控制——转贷、无真实贸易背景票据和关联资金拆借

君逸数码（301172，深市创业板，上市日 2023-07-26） ​

  • 详见：君逸数码（详述法律问题 2 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐类核对；问题1：专业分包、劳务分包及未招标项目的经营合规（注册落实函；回复文本行89—约

舜禹股份（301519，深市创业板，上市日 2023-07-27） ​

  • 详见：舜禹股份（详述法律问题 13 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐类核对；问题1（首轮）：实际控制人认定及一致行动（回复行110—342）；问题2（首轮）：关联方、关联交易及上市主体独立性（行343—2,508）

敷尔佳（301371，深市创业板，上市日 2023-08-01） ​

  • 详见：敷尔佳（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐类核对；问题1（首轮）：华信药业历史沿革及业务技术承继（行80—1,008）；问题2（首轮）：敷特佳、北星药业资产重组及同一控制（行1,009—2,286；中

金凯生科（301509，深市创业板，上市日 2023-08-03） ​

长华化学（301518，深市创业板，上市日 2023-08-03） ​

  • 详见：长华化学（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐类核对；问题11（首轮）：历史沿革、股权转让及持股主体调整（行12,339—13,342；问题12（首轮）：员工股权激励及股份支付（行13,343—14,014）

民爆光电（301362，深市创业板，上市日 2023-08-04） ​

  • 详见：民爆光电（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐类核对；问题17（首轮）：历史沿革、代持清理及股权变化（行23,817—25,095）；问题9（首轮）：员工持股平台及股份支付（行14,510—15,626）

威力传动（300904，深市创业板，上市日 2023-08-09） ​

  • 详见：威力传动（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐类核对；问题1（首轮）：实物出资、减资、国资入股、分红及历次股权变动（行114—1,46；问题2（首轮）：实际控制人、甘倍仪及公司治理（行1,467—2,544）

盟固利（301487，深市创业板，上市日 2023-08-09） ​

  • 详见：盟固利（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐类核对；问题11（首轮）：关联方、关联交易及同业竞争（首轮回复行12,525—约18,8；问题12（首轮）：北京盟固利历史重组及 2017 年股权转让（行18,820—1

蓝箭电子（301348，深市创业板，上市日 2023-08-10） ​

  • 详见：蓝箭电子（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐类核对；问题3（首轮）：国有企业改制、评估瑕疵及工会持股清理（行3,882—5,743）；问题12（二轮）：工资福利结余及应付款转增资本公积的出资瑕疵（行5,744—6,

科净源（301372，深市创业板，上市日 2023-08-11） ​

  • 详见：科净源（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐类核对；问题17（首轮）：关联资金、房地产合作及关联交易（行12,420—13,150）；问题18（首轮）：租赁物业、自有土地及 PPP特许经营（行12,851—13,4

固高科技（301510，深市创业板，上市日 2023-08-15） ​

  • 详见：固高科技（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐类核对；问题2：实际控制人及股权稳定性（首轮；回复文本行 2,610—3,464）；问题3：同业竞争（首轮；回复文本行 3,465—3,975）

乖宝宠物（301498，深市创业板，上市日 2023-08-16） ​

  • 详见：乖宝宠物（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项筛查；（一）爱丽思中宠外观设计专利无效及侵权诉讼；（二）NPIC 商业秘密及美国诉讼

德福科技（301511，深市创业板，上市日 2023-08-17） ​

  • 详见：德福科技（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项筛查；（一）历史沿革与股权变动（可识别至问题标题）；（二）土地及房产

威马农机（301533，深市创业板，上市日 2023-08-18） ​

  • 详见：威马农机（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：首轮问题3：实际控制人外围企业、同业竞争及关联交易（首轮，回复PDF第96—14；首轮问题5：经营合法合规、环保安全、产品质量及海关外汇（首轮，回复PDF第146；首轮问题6：现金分红、住房公积金、未办证房产及租赁备案（首轮，回复PDF第164

协昌科技（301418，深市创业板，上市日 2023-08-21） ​

  • 详见：协昌科技（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：1. 纯业务/财务问询的原子子问；2. 二十类法律问题覆盖核对；3. 文本质量与证据边界

恒达新材（301469，深市创业板，上市日 2023-08-22） ​

  • 详见：恒达新材（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1. 纯业务/财务事项边界记录：问题1（注册反馈，回复PDF第4-16页；txt；2. 纯业务/财务事项；3. 二十类法律问题覆盖核对

波长光电（301421，深市创业板，上市日 2023-08-23） ​

  • 详见：波长光电（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：首轮问题1：对赌协议、回购和特殊权利清理（首轮，回复PDF第3—9页；txt行7；首轮问题2：股份锁定期及实际控制人亲属持股（首轮，回复PDF第10—13页；tx；首轮问题3：新三板挂牌期间披露差异及规范性（首轮，回复PDF第14—20页；tx

多浦乐（301528，深市创业板，上市日 2023-08-28） ​

  • 详见：多浦乐（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题11：历史沿革、代持、员工持股平台及股份支付（首轮，回复PDF第230—24；问题12：实际控制人对外投资、鸿锦房地产及广东杜曼（首轮，回复PDF第250—2；问题13：下属公司、自动化无损检测业务及境外主体（首轮，回复PDF第259—27

儒竞科技（301525，深市创业板，上市日 2023-08-30） ​

  • 详见：儒竞科技（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：问题3：专利和核心技术（首轮，回复PDF第64—86页；txt行2590—353；问题4：股东、控制权及历史沿革（首轮，回复PDF第87—120页；txt行353；问题5：员工和劳务派遣（首轮，回复PDF第121—132页；txt行5065—5

民生健康（301507，深市创业板，上市日 2023-09-05） ​

  • 详见：民生健康（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：问题13：民生药业改制、职工委托持股及多层控制（首轮，回复PDF第252—278；问题14：商标授权、药品及品牌资产独立性（首轮，回复PDF第279—289页；t；问题15：收购健康科技、资产权属及同业整合（首轮，回复PDF第290—298页；

威尔高（301251，深市创业板，上市日 2023-09-06） ​

  • 详见：威尔高（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题十四：惠州威尔高同一控制下重组及业务独立性（首轮，回复PDF第268—279；问题十五：历史股权、申报前新增股东及员工持股平台（首轮，回复PDF第280—29；问题十七：对赌协议、回购条款及发行人义务（首轮，回复PDF第310—315页；t

福赛科技（301529，深市创业板，上市日 2023-09-11） ​

  • 详见：福赛科技（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：问题4：2018年资产收购、供应商承接及业务独立性（首轮，回复PDF第67—74；问题5：历史沿革、委托持股、员工股东及对赌（首轮，回复PDF第75—91页；tx；问题6：子公司、境外投资及KOJIN合资（首轮，回复PDF第92—110页；tx

斯菱智驱（301550，深市创业板，上市日 2023-09-15） ​

崇德科技（301548，深市创业板，上市日 2023-09-20） ​

  • 详见：崇德科技（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项筛查；（一）三次历史代持、崇德有限设立及股权清晰；（二）土地出资瑕疵及补足责任

飞南资源（301500，深市创业板，上市日 2023-09-21） ​

  • 详见：飞南资源（详述法律问题 13 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项筛查；（一）关联方交易、资金拆借及关联担保；（二）环保、安全生产及募投项目环境影响

万邦医药（301520，深市创业板，上市日 2023-09-25） ​

  • 详见：万邦医药（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项筛查；（一）核心技术、业务资质及创业板定位；（二）历史沿革、减资及新增股东

三态股份（301558，深市创业板，上市日 2023-09-28） ​

  • 详见：三态股份（详述法律问题 2 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项筛查；（一）物流渠道、邮政小包和跨境运输合规

中集环科（301559，深市创业板，上市日 2023-10-11） ​

  • 详见：中集环科（详述法律问题 12 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项筛查；（一）分拆上市、境内外监管程序与独立性；（二）同业竞争及集团控制企业范围

陕西华达（301517，深市创业板，上市日 2023-10-17） ​

  • 详见：陕西华达（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项筛查；（一）华跃微波参股、关联交易及军工资质；（二）华达电子原控股子公司转让及后续采购

思泉新材（301489，深市创业板，上市日 2023-10-24） ​

  • 详见：思泉新材（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项筛查；（一）毕方一号、实际控制关系、特殊权利及众森份额；（二）关联交易、晶磁投资及重庆华碳收购

惠柏新材（301555，深市创业板，上市日 2023-10-31） ​

  • 详见：惠柏新材（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项筛查；（一）共同实际控制人、一致行动及控制权稳定；（二）外资股东、香港平台、分红及员工份额

思泰克（301568，深市创业板，上市日 2023-11-28） ​

  • 详见：思泰克（详述法律问题 14 个）
  • 重点问题：问题1：实际控制人认定及一致行动条款效力（首轮问题3，回复第34—37页；8-1；问题2：江旭申、曾国安股份代持及劳动、民事纠纷（首轮问题4，回复第37—42页；；问题3：姚征远与蔡文毅、张蓉股份代持及还原（首轮问题5，回复第42—44页；8-

中机认检（301508，深市创业板，上市日 2023-12-01） ​

  • 详见：中机认检（详述法律问题 14 个）
  • 重点问题：问题1：历史股份合作制设立、六名自然人代持及国有改制（首轮问题2，回复第43—5；问题2：检验检测、认证资质及经营安全合规（首轮问题4，回复第102—120页；2；问题3：同业竞争与业务、资产、人员独立性（首轮问题5，回复第121—149页；2

中远通（301516，深市创业板，上市日 2023-12-08） ​

  • 详见：中远通（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 首轮/更新问题2：中远通开发、中国广核集团控制企业及中远通自动化的同业竞争；2. 首轮/更新问题3：共同实际控制人、一致行动安排及深核实业股权委托管理（回复；3. 首轮/更新问题4：威珀数字深汕建设项目逾期开工竣工、土地合规及行政处罚风险

丰茂股份（301459，深市创业板，上市日 2023-12-13） ​

  • 详见：丰茂股份（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐类核对；问题 1（首轮）：高校合作、继受专利、竞业与保密（回复第 1-1-3 至 1-1；问题 2（首轮）：同业竞争、历史沿革、代持、税务及对赌（回复第 1-1-54 至

安培龙（301413，深市创业板，上市日 2023-12-18） ​

  • 详见：安培龙（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐类核对；法律排查补充记录；法律文本证据边界复核（不展开纯业务/财务内容）

国际复材（301526，深市创业板，上市日 2023-12-26） ​

  • 详见：国际复材（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：20类法律主题逐项核对；问题1（首轮）：历史沿革、资本变动、吸收合并及国有资产交易（《发行人及保荐机构回；问题3（首轮）：中国信达回购条款及特殊权利终止（《发行人及保荐机构回复意见（更新

辰奕智能（301578，深市创业板，上市日 2023-12-28） ​

  • 详见：辰奕智能（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：20类法律主题逐项核对；问题1（首轮）：胡卫清、余翀控制权变更及实际控制人认定（《发行人及保荐机构回复意；问题10（首轮）：盛思科教历史沿革、代持及关联交易（《发行人及保荐机构回复意见（

达利凯普（301566，深市创业板，上市日 2023-12-29） ​

  • 详见：达利凯普（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：20类法律主题逐项核对；问题1（首轮）：前身业务承接与上市主体独立性（首轮回复 txt 行 71-1,3；问题8（首轮）：关联方及体外控制企业、同业和利益输送（首轮回复 txt 行 16

五、北京证券交易所（77家） ​

迅安科技（920950，北交所，上市日 2023-01-11） ​

  • 详见：迅安科技（详述法律问题 1 个）
  • 重点问题：问题 1：关于个人卡资金往来的专项核查（落实函，回复第 2–44 页；txt 行

欧福蛋业（920371，北交所，上市日 2023-01-18） ​

  • 详见：欧福蛋业（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：问题 1：关于境外股权架构及实际控制权（首轮，回复第 4–51 页；txt 行 ；问题 7：关于业务资质齐备性及产品质量合规性（首轮，回复第 182–204 页；；问题 8：关于报告期内存在违规行为（首轮，回复第 204–220 页；txt 行

天宏锂电（920252，北交所，上市日 2023-01-19） ​

  • 详见：天宏锂电（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 1：关于实际控制人认定依据充分性及控制权稳定性（首轮，回复第 3–28 页；问题 5：关于产品质量控制措施及经营合规性（首轮，回复第 152–170 页；t；问题 6：关于关联方资金占用规范情况及内部控制有效性（首轮，回复第 170–19

乐创技术（920425，北交所，上市日 2023-01-30） ​

  • 详见：乐创技术（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 2：关于与关联客户交易的真实性、公允性（二轮，回复第 38–62 页；tx；问题 4：关于公司治理规范性及有效性（二轮，回复第 62–74 页；txt 行 ；落实函问题 1：补充披露对卓兆点胶依赖风险（落实函，回复第 2–4 页；txt

*ST田野（920023，北交所，上市日 2023-02-02） ​

  • 详见：*ST田野（详述法律问题 0 个）

保丽洁（920802，北交所，上市日 2023-02-06） ​

  • 详见：保丽洁（详述法律问题 2 个）
  • 重点问题：问题 1：关于募投项目（落实函，回复第 1–5 页；txt 行 72–276）；问题 4：对照发行上市规则的补充说明（落实函，回复第 17 页；txt 行 72

新赣江（920367，北交所，上市日 2023-02-09） ​

  • 详见：新赣江（详述法律问题 0 个）

驰诚股份（920407，北交所，上市日 2023-02-16） ​

  • 详见：驰诚股份（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1：关于实际控制权的稳定性（首轮，回复第 3–37 页；txt 行 113；问题 4：关于生产经营的合法合规性（首轮，回复第 116–144 页；txt 行；问题 8：关于向关联方采购和销售价格的公允性（首轮，回复第 259–272 页；

利尔达（920249，北交所，上市日 2023-02-17） ​

  • 详见：利尔达（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 1：员工持股平台的合规性（首轮，回复 txt 行 98-985）；问题 2：子公司及分公司较多的合理性（首轮，回复 txt 行 1155-1215；问题 8：关联交易的合法合规性（首轮，回复 txt 行 9681-11959）

一致魔芋（920273，北交所，上市日 2023-02-21） ​

  • 详见：一致魔芋（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 1（首轮）：母子公司分工调整及子公司变动合理性（回复 txt 行 69-7；问题 5（首轮）：经营资质齐备性及食品安全风险（回复 txt 行 9055-93；问题 7（首轮）：实际控制人等对外投资及资金往来（回复 txt 行 10675-

舜宇精工（920906，北交所，上市日 2023-02-22） ​

峆一药业（920478，北交所，上市日 2023-02-23） ​

艾能聚（920770，北交所，上市日 2023-02-28） ​

  • 详见：艾能聚（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：问题1：分布式光伏电站权属、抵押、业主经营风险及持续经营基础（第三轮问题1，回复；问题2：电站屋顶使用、设备权属与补偿条款的一致性（第三轮问题1(2)，txt行4；问题3：电站业主破产、持续运营与损失追偿（第三轮问题1(2)–(3)，txt行4

润普食品（920422，北交所，上市日 2023-03-01） ​

  • 详见：润普食品（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题1：润天进出口收购前控制、股权沿革及合并范围（第二轮问题5(1)，回复txt；问题2：潘东旭任职薪酬与关联利益输送（第二轮问题5(2)，txt行8133–84；问题3：潘如龙、徐延风及润天进出口资金往来（第二轮问题5(3)，txt行8133

凯大催化（920974，北交所，上市日 2023-03-08） ​

  • 详见：凯大催化（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题1：一致行动协议与实际控制权稳定（第一轮问题1，txt行66–237、核查及；问题2：核心技术、受让专利与合作研发权利（第一轮问题2，txt行262–280、；问题3：历史股份代持清理、权属和公司治理（第一轮问题7，txt行7182–821

铁大科技（920541，北交所，上市日 2023-03-10） ​

  • 详见：铁大科技（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题1：事业编制人员任职、人员安置与发行人独立性（第二轮问题1，txt行65–6；问题2：历史股权代持、监管警示及防范措施（第二轮问题5(1)，txt行4344–；问题3：共同使用“铁大”商号的授权、混淆和关联主体风险（第二轮问题5(2)，tx

百甲科技（920057，北交所，上市日 2023-03-14） ​

  • 详见：百甲科技（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题1：安全生产事故责任、行政处罚与整改有效性（第四轮问题1(2)，txt行35；问题2：未搬离设备、资产购买协议及付款债务风险（第四轮问题1(3)，txt行75；问题3：一致行动、控股股东和上市委控制权补充（第四轮问题2(1)、上市委问题1，

*ST康乐（920575，北交所，上市日 2023-03-15） ​

  • 详见：*ST康乐（详述法律问题 0 个）

明阳科技（920663，北交所，上市日 2023-03-15） ​

  • 详见：明阳科技（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：问题1：自润滑轴承专利诉讼程序及权利基础（第二轮问题1(1)，txt行55–93；问题2：专利技术路线、客户采购和供应商体系影响（第二轮问题1(2)–(4)，tx；问题3：潜在败诉损失、持续经营与控制人补偿安排（第二轮问题1(5)、上市委问题1

雅达股份（920556，北交所，上市日 2023-03-17） ​

  • 详见：雅达股份（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题1：收购中鹏新、实缴出资定价及业绩承诺（第一轮问题1，txt行71–832）；问题2：长胜实业、长胜小贷股权处置及受让方资金往来（第一轮问题5，txt行357；问题3：前员工经销商、历史代持及销售合作稳定性（第一轮问题6、上市委问题1，tx

安达科技（920809，北交所，上市日 2023-03-23） ​

  • 详见：安达科技（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：问题 1（首轮）：刘建波家族控制权及《一致行动协议》有效性（回复第 3–15 页；问题 4(1)（首轮）：集体土地、国有土地及房屋权属瑕疵（回复第 83–103 ；问题 4(2)（首轮）：环保处罚、排污许可与高新技术资质（回复第 103–119

东和新材（920792，北交所，上市日 2023-03-30） ​

  • 详见：东和新材（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：问题 1-A（上市委落实函，同一原始问题）：生产环保措施（回复第 2–3 页；t；问题 1-B（上市委落实函，同一原始问题）：节能降耗与综合利用措施（回复第 3–；问题 1-C（上市委落实函，同一原始问题）：环保及节能降耗重大风险提示（回复第

一诺威（920261，北交所，上市日 2023-04-03） ​

  • 详见：一诺威（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：问题 1-A（上市委落实函，同一原始问题）：研发费用追溯调整、财务报表和补税（回；问题 1-B（上市委落实函，同一原始问题）：高新技术企业认定、研发投入口径及税率；问题 2（上市委落实函）：稳定股价预案、发行方案调整及其他重要事项（回复第 13

花溪科技（920895，北交所，上市日 2023-04-06） ​

  • 详见：花溪科技（详述法律问题 12 个）
  • 重点问题：问题 1（首轮）：众汇科技持股平台、非员工合伙人及份额转让（回复第 4–15 页；问题 2（首轮）：历史股权代持还原及孟凡伟去世后的实际控制人承接（回复第 16–；问题 6（首轮）：资金占用、个人卡、无真实交易票据及转贷整改（回复第 97–13

鼎智科技（920593，北交所，上市日 2023-04-13） ​

迪尔化工（920304，北交所，上市日 2023-04-18） ​

  • 详见：迪尔化工（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题 1(1)（首轮）：一致行动协议及华阳集团国资审批（回复第 3–13 页；t；问题 1(2)(3)（首轮）：刘西玉实际控制及郑秀红去世后的控制权稳定（回复第 ；问题 4（首轮）：产业政策、环保、节能、排污许可及超产改产（回复第 75–126

旺成科技（920896，北交所，上市日 2023-04-19） ​

  • 详见：旺成科技（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 1（首轮）：吴银剑家族持股、实际控制人认定及同业竞争（回复第 3–22 页；问题 4（首轮）：环保处罚、污染物排放及委外加工合规（回复第 149–197 页；问题 11（首轮）：高新技术企业资格和税收优惠（回复第 352–361 页；tx

中裕科技（920694，北交所，上市日 2023-04-24） ​

  • 详见：中裕科技（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：问题 2-A（上市委落实函，同一原始问题）：北交所上市条件及注册规则核对（回复第；问题 2-B（上市委落实函，同一原始问题）：信息披露和投资者判断事项核对（回复第；问题 2-C（上市委落实函，同一原始问题）：中介共同核查及其他事项确认（回复第

民士达（920394，北交所，上市日 2023-04-25） ​

  • 详见：民士达（详述法律问题 0 个）

海达尔（920699，北交所，上市日 2023-05-09） ​

  • 详见：海达尔（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 1（首轮）：家族持股、一致行动和公司治理独立性（回复第 4–22 页；tx；问题 4（首轮）：关联采购、租赁、电力设备和商标权属（回复第 92–109 页；；问题 5（首轮）：供应商转贷与向股东拆借资金（回复第 110–123 页；txt

巨能股份（920578，北交所，上市日 2023-05-12） ​

  • 详见：巨能股份（详述法律问题 1 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项覆盖核对

华原股份（920837，北交所，上市日 2023-05-15） ​

  • 详见：华原股份（详述法律问题 1 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项覆盖核对

晟楠科技（920006，北交所，上市日 2023-05-18） ​

  • 详见：晟楠科技（详述法律问题 1 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项覆盖核对

美邦科技（920471，北交所，上市日 2023-05-25） ​

  • 详见：美邦科技（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 美邦寰宇、科林博伦少数股东进入及股权形成〔法律类别：历史沿革/股权变动、新；2. 少数股东及关联方业务、资金往来和交易公允性〔法律类别：关联方/关联交易、代；4. 子公司分红、税负差异、资金拆借及母子公司业务布局〔法律类别：分红、税务、关

宁新新材（920719，北交所，上市日 2023-05-26） ​

  • 详见：宁新新材（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：（一）纯业务/财务类问询；1. 上市委落实问题 1：募投项目订单、市场、建设和效益测算；（二）20类法律问题逐项覆盖核对

星昊医药（920017，北交所，上市日 2023-05-31） ​

武汉蓝电（920779，北交所，上市日 2023-06-01） ​

  • 详见：武汉蓝电（详述法律问题 1 个）
  • 重点问题：20类法律问题逐项覆盖核对

易实精密（920221，北交所，上市日 2023-06-08） ​

  • 详见：易实精密（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：1. 为业驰标准件提供加工服务的持续性、产品差异与同业竞争〔第二轮问题6（1）；；2. 关联交易、对外担保、员工代办及转贷通道的经营规范性与整改〔第二轮问题6（2；3. 发行人与控股股东、实际控制人及其控制企业的独立性〔第二轮问题6（2）②；法

汇隆活塞（920455，北交所，上市日 2023-06-21） ​

天罡股份（920651，北交所，上市日 2023-06-27） ​

  • 详见：天罡股份（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1. 卓能热电股权沿革、天罡节能及分支机构〔第一轮问题1；法律类别：历史沿革/股；2. 弗陆米特、离任高管及境外经销安排〔第一轮问题4；法律类别：股权代持、控股股；3. 实际控制人稳定性、离任高管及关联交易治理〔第一轮问题5；法律类别：控股股东

青矩技术（920208，北交所，上市日 2023-06-29） ​

  • 详见：青矩技术（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题1：发行人与天职国际的关系（第1轮，回复第3–34页；TXT行号70–1,4；问题2：控股股东、实际控制人认定准确性、合理性（第1轮，回复第35–53页；TX；问题5：生产经营合规性（第1轮，回复第107–124页；TXT行号5,443–6

东方碳素（920175，北交所，上市日 2023-06-30） ​

  • 详见：东方碳素（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题1：股权代持与解除的真实合法有效性（第1轮，回复第4–15页；TXT行号87；问题5：转贷、票据找零和挂牌前代持披露（第1轮，回复第131–162页；TXT行；问题6：环境、社保公积金和抵押房产（第1轮，回复第163–192页；TXT行号7

瑞星股份（920717，北交所，上市日 2023-07-03） ​

  • 详见：瑞星股份（详述法律问题 2 个）
  • 重点问题：问题3（第1轮）：恒璋贸易持有发行人股份的限售安排及关联交易背景（第1轮，回复第；第1轮其他关联交易及贸易商合规事项（问题3第（2）项，TXT行号757–1,87

华信永道（920592，北交所，上市日 2023-07-10） ​

  • 详见：华信永道（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题1：实际控制人认定及控制权稳定（第1轮，回复第3–41页；TXT行号79–1；问题3：订单获取方式及合规性（第1轮，回复第100–111页；TXT行号4,14；问题4：数据安全及合规性（第1轮，回复第112–123页；TXT行号4,672–

天力复合（920576，北交所，上市日 2023-07-12） ​

  • 详见：天力复合（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题3：大额关联交易公允性及规范性（第1轮，回复第57–110页；TXT行号2,；问题4：同业竞争及西材三川历史业务（第1轮，回复第111–158页；TXT行号4；问题12（2）：历史股权代持、员工持股及清理效果（第1轮，回复第406–445页

惠同新材（920751，北交所，上市日 2023-07-17） ​

  • 详见：惠同新材（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题1：控制权认定及益阳高新承诺（第1轮，回复第3–22页；TXT行号68–88；问题4：郭俊荣代持及长沙线准、长沙维特克关联交易（第1轮，回复第74–93页；T；问题5：同业竞争及控制企业业务（第1轮，回复第94–104页；TXT行号4,23

豪声电子（920701，北交所，上市日 2023-07-19） ​

  • 详见：豪声电子（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题3：劳动用工、外协生产和环境合规（第1轮，回复第95–138页；TXT行号4；问题4：实际控制人、关联企业和公司治理（第1轮，回复第139–151页；TXT行；问题8：兴惠电子、兴立电子资产收购及历史同业竞争（第1轮，回复第240–263页

锦波生物（920982，北交所，上市日 2023-07-20） ​

  • 详见：锦波生物（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：问题3：生产、销售经营合法规范性（第1轮，回复第142–158页；TXT行号6,；问题6：锦波产业园建设、投资退出和厂房使用（第1轮，回复第217–221页；TX；第2轮问题5：产品质量、销售合规、医疗美容及产能证照续期（第2轮，回复及核查TX

鸿智科技（920926，北交所，上市日 2023-08-08） ​

  • 详见：鸿智科技（详述法律问题 1 个）
  • 重点问题：问题1：现有专利及在研项目中与相关机构合作研发情况（上市委员会审议意见函，回复第

华洋赛车（920058，北交所，上市日 2023-08-10） ​

  • 详见：华洋赛车（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：问题2：生产经营资质、主要资产和商标商号（第1轮，回复第39–53页；TXT行号；问题3：境内外资质、产品质量和召回（第1轮，回复第54–77页；TXT行号2,2；问题13：戴继刚关联租赁、审议披露及公允性（第1轮，回复第435–437页；TX

路桥信息（920748，北交所，上市日 2023-08-16） ​

  • 详见：路桥信息（详述法律问题 2 个）
  • 重点问题：20 类法律问题覆盖核对；可提取文本中的事实底稿定位

博迅生物（920504，北交所，上市日 2023-08-17） ​

  • 详见：博迅生物（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：1. 落实函问题 1：研发费用率与持续投入；2. 可提取回复中的具体研发数据底稿；3. 20 类法律问题覆盖核对

宏裕包材（920274，北交所，上市日 2023-08-18） ​

  • 详见：宏裕包材（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 1（首轮）：第二大股东股份转让及核心人员离职；问题 4（首轮）：核心技术、标准制定及合作研发权属；问题 5（首轮）：产品质量、环保及“限塑令”

国子软件（920953，北交所，上市日 2023-08-23） ​

  • 详见：国子软件（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1（首轮）：员工持股平台代持清理及股份支付；问题 6（首轮）：学校及公共机构订单获取合规；问题 7（首轮）：数据安全、劳动用工及资质

视声智能（920976，北交所，上市日 2023-09-01） ​

  • 详见：视声智能（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题 2（首轮）：安防产品生产资质及质量处罚；问题 4（首轮）：委外研发项目及知识产权；问题 5（首轮）：视声科技股权转让、股份支付及争议

力王股份（920627，北交所，上市日 2023-09-07） ​

  • 详见：力王股份（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题 1（首轮及二轮）：共同控制、股权纠纷、代持及短线交易；问题 5（首轮）：人员减少、劳务派遣及社保公积金；问题 7（首轮）：境外销售及俄乌地区业务

万德股份（920519，北交所，上市日 2023-09-15） ​

  • 详见：万德股份（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：20类法律问题覆盖核对；1. 前轮问题1：共同控制稳定性及能源创投清算安排；2. 前轮问题3：客户供应商关系、订单获取及招投标合规

富恒新材（920469，北交所，上市日 2023-09-18） ​

  • 详见：富恒新材（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：20类法律问题覆盖核对；1. 前轮问题1：涉沃特玛、众泰供应链诉讼及持续经营影响；2. 前轮问题2：铭润、中山中科、浙江中科历史投资及对赌清理

科强股份（920665，北交所，上市日 2023-09-26） ​

  • 详见：科强股份（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：20类法律问题覆盖核对；1. 第二轮问题4（3）：招投标合规及违规分包；2. 股东、实际控制人及员工持股平台

开特股份（920978，北交所，上市日 2023-09-28） ​

  • 详见：开特股份（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：20类法律问题覆盖核对；1. 上市委员会问题1：法利贝尔关联销售定价及公允性；2. 实际控制人、一致行动及持续减持

骑士乳业（920786，北交所，上市日 2023-10-13） ​

  • 详见：骑士乳业（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1：一致行动协议及控制权稳定性（第一轮，法律意见书第 4–9 页；txt ；问题 2：杭实善成交易、关联销售及业务独立性（第一轮，法律意见书第 15–22 ；问题 3：蒙牛合作协议与经营资质稳定性（第一轮，法律意见书第 10–15 页；t

卓兆点胶（920026，北交所，上市日 2023-10-19） ​

  • 详见：卓兆点胶（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1：苹果产业链框架协议期限及合作持续性（第一轮，回复第 1–26 页；tx；问题 2：入股乐创技术后的采购交易及利益输送风险（第一轮，回复第 27–41 页；问题 3：博众精工入股后的销售合同与关联交易公允性（第一轮，回复第 41–51

阿为特（920693，北交所，上市日 2023-10-27） ​

  • 详见：阿为特（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：问题 1：Ahwit US 历史股权、商标授权和海外经销合作（第一轮，回复第 3；问题 2：关联方交易、关联自然人资金及发行人独立性（第一轮，回复第 59–约 8；问题 3：金浦国调、通元优博、施发芝特殊投资条款解除（第一轮，回复第 约 59

并行科技（920493，北交所，上市日 2023-11-01） ​

  • 详见：并行科技（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：问题 1：未签合同即开展业务的事实合同与合同成立风险（上市委员会，回复第 约 6；问题 2：未中标即确认收入的合同、招投标和廉洁风险（上市委员会，回复第 约 60；问题 3：合同补签、在线确认、整改内控及责任承诺（上市委员会，回复第 约 75–

立方控股（920130，北交所，上市日 2023-11-02） ​

美心翼申（920833，北交所，上市日 2023-11-08） ​

  • 详见：美心翼申（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 1：夏明宪退出后的控制权、商标许可及经营稳定（第一轮，回复第 1–约 23；问题 2：宗申动力关联交易、定价公允与发行人独立性（第一轮，回复第 59–约 9；问题 3：历史员工代持清理及联讯/粤开投资诉讼和解（第一轮，回复第约 112–1

前进科技（920679，北交所，上市日 2023-11-10） ​

泰鹏智能（920132，北交所，上市日 2023-11-16） ​

  • 详见：泰鹏智能（详述法律问题 2 个）
  • 重点问题：问题 1：8 名实际控制人的入股、一致行动及控制权稳定（第一轮，法律意见书第 8；问题 3（4）：主要外协厂商、外协定价与关联关系（第二轮，回复第 8-1-65

纳科诺尔（920522，北交所，上市日 2023-11-16） ​

坤博精工（920570，北交所，上市日 2023-11-23） ​

  • 详见：坤博精工（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1：主营业务拓展与 24 个月内主营业务稳定（第一轮，补充法律意见书（一）；问题 2：安全生产事故与环保合规（第一轮，补充法律意见书（一）第 16–29 页；问题 3：社保、公积金缴纳及补缴情形（第一轮，补充法律意见书（一）第 30–34

机科股份（920579，北交所，上市日 2023-11-30） ​

广厦环能（920703，北交所，上市日 2023-12-05） ​

  • 详见：广厦环能（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题 1：和君兴业员工持股平台及股权激励合规性；问题 4（1）：压力容器发运前未取得监检证、产品质量责任及质量纠纷；问题 4（2）：产能超核准、安全生产、危险化学品及环保合规

无锡晶海（920547，北交所，上市日 2023-12-12） ​

派诺科技（920375，北交所，上市日 2023-12-14） ​

  • 详见：派诺科技（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题 1：实际控制人认定、邓翔与李健关系及控制权稳定；问题 3（知识产权部分）：核心技术、知识产权权属及金银河诉讼；问题 4（1）：经营资质、客户数据存储处理及信息安全

灵鸽科技（920284，北交所，上市日 2023-12-19） ​

  • 详见：灵鸽科技（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题 2（技术部分）：知识产权权属、委托研发及保护措施；问题 3：海天机电、灵鼎智能关联交易及独立性；问题 12（1）及第二轮问题 5（2）：程浩机械租赁瑕疵、关联定价和资金往来

西磁科技（920061，北交所，上市日 2023-12-21） ​

  • 详见：西磁科技（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题 4（1）：无权属证书房屋建筑物及搬迁风险；问题 4（2）：劳务派遣供应商资质、超比例用工和整改；问题 4（3）：环保、排污许可及危险废物处置

莱赛激光（920363，北交所，上市日 2023-12-28） ​

  • 详见：莱赛激光（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 4：关联方注销、莱赛精密机械交易及关联交易公允性；问题 6（2）：美国、欧盟、日本产品认证、ODM质量和境外合规；问题 13（1）：共同实际控制人一致行动协议及控制权稳定

六、新三板挂牌（257家） ​

博能股份（873852，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-04） ​

  • 详见：博能股份（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐项核对；问题 1（首轮）：业务、BLinkOS 云服务与业务分类（回复第 2—6 页；t；问题 2（首轮）：二次申报、前次挂牌及未确权股份（回复第 7—20 页；txt

吧哒科技（873829，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-05） ​

  • 详见：吧哒科技（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐项核对；问题 1（首轮）：涉密信息系统集成资质与挂牌合规（回复第 4—14 页；txt ；问题 2（首轮）：劳动用工、劳务外包和劳务派遣（回复第 15—22 页；txt

昌发展（873943，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-05） ​

  • 详见：昌发展（详述法律问题 12 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐项核对；问题 1（首轮）：控股股东及控制企业同业竞争（回复第 3—8 页；txt 行 2；问题 2（首轮）：园区日常经营、CMO、招投标及房地产子公司（回复第 11—21

明佳环保（874040，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-05） ​

银河股份（873971，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-06） ​

  • 详见：银河股份（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐项核对；问题 1（首轮）：北斗星通退出及历史股权变动（回复第 3—14 页；txt 行 ；问题 2（首轮）：员工持股平台及股份支付（回复第 15—31 页；txt 行 6

华科股份（873856，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-09） ​

  • 详见：华科股份（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐项核对；问题 1（首轮）：业务资质、涉军事项与保密披露（回复第 3—7 页；txt 行 ；问题 2（首轮）：特殊投资条款清理（回复第 7—13 页；txt 行 258—5

宏德众悦（873851，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-09） ​

  • 详见：宏德众悦（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐项核对；问题 1（首轮）：宁海宏德新材料关联关系、购销模式与商号（回复第 4—21 页；；问题 2（首轮）：员工持股平台内部决策、出资来源与股份支付（回复第 22—26

湖南昊华（873982，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-09） ​

  • 详见：湖南昊华（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐项核对；问题 1（首轮）：产业政策、环评排污与节能合规（回复第 4—26 页；txt 行；问题 2（首轮）：国资历史沿革、实物出资及吸收合并（回复第 27—45 页；tx

聚新科技（873965，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-10） ​

  • 详见：聚新科技（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐项核对；问题（八）：新铭思股权收购、注销与厂房转租（回复第 93—97 页；txt 行 ；问题（十）：越新化纤关联采购、价格公允与公司独立性（回复第 106—114 页；

北京检验（873910，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-11） ​

  • 详见：北京检验（详述法律问题 21 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐项核对；问题 1：同业竞争及关联企业检测业务（首轮回复第 3—8 页；txt 行 68—；问题 2：控股股东金隅集团、分拆挂牌与公司独立性（首轮回复第 8—15 页；tx

恒永达（874030，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-11） ​

  • 详见：恒永达（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：20 类法律问题逐项核对；问题 1：艾尔高 51%股权转让、定价与受让方关系（回复第 3—8 页；txt ；问题 2：艾森尔、艾尔高关联采购及关联方非关联化（回复第 9—21 页；txt

华翔联信（874037，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-12） ​

皖垦种业（874041，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-12） ​

  • 详见：皖垦种业（详述法律问题 12 个）
  • 重点问题：问题1及第二轮问题1：历史沿革、国有股权和国资授权（第一轮，回复第3–30页、第；问题2：集体土地、转租土地和基本农田使用（第一轮，回复第31–39页；txt第1；第二轮问题2：控股股东同业竞争、量化影响和规范措施（第二轮，回复第40–52页；

今大禹（873976，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-16） ​

  • 详见：今大禹（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题1：客户集中、订单获取及招投标合规（第一轮，回复第3–15页；txt第45–；问题3：劳务外包及第三方代缴社保、公积金（第一轮，回复第31–52页；txt第9；问题4：特种设备使用登记及公司资质边界（第一轮，回复第53–56页；txt第18

伦宝管业（873857，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-16） ​

  • 详见：伦宝管业（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：无可依据挂牌反馈回复逐项详述的问询问题；（一）法律意见书所反映的挂牌核验摘要（不计入问询详述）；（二）20类法律问题逐项核对

华昌新材（873878，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-16） ​

  • 详见：华昌新材（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题1：历史沿革、集体资产及吸收合并（第一轮，回复第3–17页；txt第18–4；问题3：关联交易、同业竞争及独立性（第一轮，回复第20–33页；txt第693–；问题4：关联方资金占用、非关联借款及借贷合规（第一轮，回复第34–42页；txt

富瑞雪（873964，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-17） ​

  • 详见：富瑞雪（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题1：化工行业、环境保护、排污与能源消费（第一轮，回复第3–14页；txt第6；问题2：注册资本未实缴、减资、股改瑕疵及北京富瑞雪股权安排（第一轮，回复第15–；问题10：关联资金占用、关联子公司和关联股权转让（第一轮，回复第89–101页；

美托股份（873905，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-17） ​

  • 详见：美托股份（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题1：国有投资、历次股权变动及九成投资员工持股（第一轮，回复第3–13页；tx；问题2：特殊投资条款、回购责任及共同出售权（第一轮，回复第14–23页；txt第；问题3：特种设备许可、安全生产、危废危化品、医疗资质及消防（第一轮，回复第24–

中捷四方（873948，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-18） ​

  • 详见：中捷四方（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题7：关联销售、关联方经营独立性及资金占用（第一轮，回复第58–63页；txt；问题8：员工持股平台代持还原、零价转让及期后增资（第一轮，回复第64–68页；t；问题9：对赌、回售、业绩补偿及特殊股东权利（第一轮，回复第68–84页；txt第

凯瑞博（873999，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-18） ​

  • 详见：凯瑞博（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题一（1）–（4）：历史实际控制人、史水良任职、代持还原及出资形式（第一轮，回；问题一（5）–（6）：杭州陶唐、浙江谷瑞控制链与共同实际控制人（第一轮，回复第8；问题一补充（1）–（4）：股份公司与有限公司变更、持股平台、同业竞争及蔡玉莲认定

天一智能（873826，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-18） ​

  • 详见：天一智能（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：无可依据可读反馈回复逐项详述的问询问题；（一）法律意见书所反映的挂牌核验摘要（不计入问询详述）；（二）20类法律问题逐项核对

瑞能集团（874003，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-18） ​

金仕达（874033，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-19） ​

  • 详见：金仕达（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题 1：历史外方股东代持、税收处理、减资及新股东适格性（第一轮，回复第 3–1；问题 2：重污染印染行业的产业政策、环评排污许可及节能审查（第一轮，回复第 11；问题 11：关联交易决策程序、董监高任职履职及公司治理独立性（第一轮，回复第 1

伟焕机械（874017，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-20） ​

  • 详见：伟焕机械（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：1.1 问题1：子公司股权作价出资、历史代持及员工转让定价；1.2 问题2：员工持股平台闭环、份额流转及股份支付；1.3 问题3：外协研发、成果归属及独立研发能力

瑞能半导（873928，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-20） ​

  • 详见：瑞能半导（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：1.1 问题1：三只私募基金共同控股及无实际控制人；1.2 问题2：外资入股、历史沿革及国有股权；1.3 问题3（1）：环评手续、生产合规及处罚风险

俊朗股份（873877，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-30） ​

  • 详见：俊朗股份（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：1.1 第一次反馈问题1：控制权变更、实缴与经营连续性；1.2 第一次反馈问题2：原控股股东、同业竞争及独立性；1.3 第一次反馈问题4：招投标及不正当竞争风险

大连华阳（873740，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-31） ​

  • 详见：大连华阳（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：1.1 问题1：对赌及特殊投资条款终止、投资方退出和减资；1.2 问题2：员工持股平台、离职转让及借款安排；1.3 问题12（4）：特种设备生产、出厂检验及业务资质

格瑞科技（873907，新三板挂牌，挂牌日 2023-01-31） ​

  • 详见：格瑞科技（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：1.1 问题2：智慧城市项目资质、注册建造师及涉密业务边界；1.2 问题3：全资子公司设立、业务变动及合法规范经营；1.3 问题4：前次挂牌、摘牌后股权变动及新增股东

ST祥盛（873841，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-06） ​

  • 详见：ST祥盛（详述法律问题 0 个）

凯达重工（874025，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-06） ​

  • 详见：凯达重工（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1.1 特殊问题一：历史沿革、外方股权转让及非货币出资；1.2 特殊问题二：停车棚、节能审查、安全处罚及合规机制；1.3 特殊问题三：嘉德创投、嘉融创投员工持股平台

正业设计（874002，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-07） ​

  • 详见：正业设计（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1.1 问题1：外协外包采购、恒义勘测交易及供应商责任；1.2 问题2：合作研发、成果归属及核心技术贡献；1.3 问题3：业务资质、专业人员和挂靠风险

腾奇科技（873868，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-07） ​

  • 详见：腾奇科技（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：1.1 问题1：共用厂房、排污许可、危废管理及超产能生产；1.2 问题2：无证房产、规划建设和消防安全；1.3 问题8：关联钢材采购、资金拆借及独立性

长虹格润（873859，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-07） ​

  • 详见：长虹格润（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：1.1 问题1：员工持股、历史转让和代持清理；1.2 问题2：国有股权增资、转让及定价程序；1.3 问题3：佳绿能境外投资及股东人数穿透

海图科技（874022，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-08） ​

  • 详见：海图科技（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：1.1 问题5：无真实交易背景票据贴现、解付、追偿及整改；1.2 问题7（1）：云之尚、卫星软件的关联采购、主体信息及价格公允性；1.3 问题7（2）—（3）：云之尚芯片销售、最终客户及利益输送核查

久正工学（874036，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-09） ​

  • 详见：久正工学（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：问题1（5）：ODM交易持续性、技术来源与知识产权风险；问题2（6）：非上市基金投资、关联关系及投资项目穿透；问题2（7）：转贷、资金占用与治理整改

金菜地（873979，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-09） ​

  • 详见：金菜地（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题1：历史沿革、集体企业改制、职工持股会、分立及税务；问题2：股份代持的形成、还原及是否彻底解除；问题3：食品安全、抽检不合格、整改及投诉

承安集团（873832，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-10） ​

  • 详见：承安集团（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题1：能源、环境、排污许可与安全合规；问题2：实际控制人、控股平台、一致行动与限售；问题3：历史中外合资出资、实物出资和外汇审批

浩添储能（873834，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-13） ​

  • 详见：浩添储能（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题2：对赌安排、债务履行、股权架构及特殊权利；问题3：医疗器械、道路运输、外贸及网络广告资质；问题4：租赁厂房环评、先行使用及环保责任

卓品智能（874050，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-14） ​

  • 详见：卓品智能（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题4：两期股权激励、平台穿透、历史价格及股份支付；问题5：2017年公司设立时的股权代持及还原；问题6：历史投资协议特殊权利及现行回购安排

天佑股份（874020，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-15） ​

  • 详见：天佑股份（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题2：黄柏仪与黄锐斌之间早期股权代持及还原；问题3：员工持股平台、股份支付及管理层入股；问题4：外包运输供应商资质、独立性、价格及安全责任

智锂科技（873906，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-16） ​

琼派瑞特（873887，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-16） ​

  • 详见：琼派瑞特（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题1：巨康投资、丁华锋持股代持及还原；问题2：关联关系、董事监事任职及公司治理独立性；问题3：产学研合作、专利权属及技术成果使用

瑞红苏州（873886，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-16） ​

  • 详见：瑞红苏州（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题1：与晶瑞电材及其子公司的关联采购销售和资产收购；问题7：个人卡、关联方资金占用和无真实交易背景票据；问题8（7）：住宅用地及员工宿舍用途

亚数智科（874026，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-17） ​

  • 详见：亚数智科（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：反馈一轮问题7：甘力南控制企业、一致行动人及公司独立性；反馈一轮问题8：专利转让、合伙人身份、实际股价及涉税风险；二次反馈问题1：顺德新隆科表决权委托、关联往来及报表合并

海创汇（873899，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-17） ​

  • 详见：海创汇（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：问题1：股权投资业务及关联方子公司剥离；问题2：客户、供应商及关联交易的公允性与独立性；问题6（1）：网络文化经营许可与楼宇改造资质匹配

泽瑞股份（874005，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-20） ​

  • 详见：泽瑞股份（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 1：历史股权转让、代持及还原（第 1 轮，回复第 3–9 页；txt 行 ；问题 2：涉军业务、保密资格及信息披露（第 1 轮，回复第 10–17 页；tx；问题 3：员工股权激励、借款出资及股份支付（第 1 轮，回复第 18–22 页；

翰林航宇（874031，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-20） ​

  • 详见：翰林航宇（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题 1：控股股东及实际控制人（第 1 轮，回复第 3–12 页；txt 行 9；问题 2：增资合同补充协议及特殊投资条款（第 1 轮，回复第 13–30 页；t；问题 3：国有股东股权设置及历次变动（第 1 轮，回复第 31–40 页；txt

三友新材（873975，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-21） ​

  • 详见：三友新材（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：问题 1：化工行业、环保与节能合规（第 1 轮，回复第 2–11 页；txt 行；问题 2：国有资本历史沿革及股份制改造（第 1 轮，回复第 12–18 页；tx；问题 3：危险化学品、安全生产及经营资质（第 1 轮，回复第 18–29 页；t

天威新材（874018，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-21） ​

  • 详见：天威新材（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题 1：境外股权架构、控制链及外汇登记（第 1 轮，回复第 3–13 页；tx；问题 2：股权激励、员工借款、代持及股份支付（第 1 轮，回复第 14–29 页；问题 3：商标许可、关联业务及公司独立性（第 1 轮，回复第 30–53 页；t

良安科技（873861，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-21） ​

  • 详见：良安科技（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 1：涉密信息系统集成资质、保密资格及披露（第 1 轮，回复第 3–8 页；；问题 2：建筑资质、项目人员、外协及供应商责任（第 1 轮，回复第 9–19 页；问题 8：关联销售及关联方合规（第 1 轮，回复第 77–84 页；txt 行

金牌股份（873849，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-21） ​

  • 详见：金牌股份（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题 1：控股股东及实际控制人（法律意见书 VI，第 17–40 页；txt 行；问题 2：历史沿革、国有股权及新增股东（法律意见书 VI，第 17–40 页；t；问题 3：公司独立性（法律意见书 V，第 15–17 页；txt 行 713–7

唯源立康（874109，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-24） ​

  • 详见：唯源立康（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题 2：核心人员竞业、知识产权及商业秘密（第 1 轮，回复第 19–36 页；；问题 6：人类遗传资源及实验室环境（第 1 轮，回复第 75–82 页；txt ；问题 7：员工期权、持股平台及国资投资（第 1 轮，回复第 83–94 页；tx

奥智股份（873830，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-24） ​

  • 详见：奥智股份（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题 1：关于关联方及关联交易（首轮，回复第 3–25 页；txt 行 72–9；问题 2：关于历史沿革（首轮，回复第 26–33 页；txt 行 987–135；问题 10：关于控股股东、同业竞争与上市主体独立性（首轮，回复第 123–134

宏图智能（873977，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-24） ​

  • 详见：宏图智能（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：问题 1：个人卡收付款及整改（第 1 轮，回复第 2–5 页；txt 行 34–；问题 2：公司及子公司业务资质（第 1 轮，回复第 5–18 页；txt 行 1；问题 3：商标、保险代理许可及金融业务（第 1 轮，回复第 18–21 页；tx

湘江股份（873840，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-24） ​

  • 详见：湘江股份（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：问题 1：高耗能、高排放、环保及能源（第 1 轮，回复第 2–16 页；txt ；问题 2：既往行政处罚及重大违法（第 1 轮，回复第 16–18 页；txt 行；问题 3：上海焊剂收购、国资沿革、合并及关联（第 1 轮，回复第 17–47 页

鑫民玻璃（874038，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-24） ​

  • 详见：鑫民玻璃（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：问题 1：两高行业、环保、禁燃区及节能（第 1 轮，回复第 3–18 页；txt；问题 2：股东特殊投资条款及回购恢复（第 1 轮，回复第 19–33 页；txt；问题 3：国有、外商及集体资本历史沿革（第 1 轮，回复第 34–44 页；tx

梯度科技（873978，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-27） ​

  • 详见：梯度科技（详述法律问题 12 个）
  • 重点问题：问题 1：涉密信息系统集成资质（首轮，回复第 2–10 页；txt 行 42–4；问题 2（1）：历史沿革、国有股东及控制权（首轮，回复第 11–33 页；txt；问题 2（2）：股权代持与还原（首轮，回复第 17–33 页；txt 行 760

江苏成套（873847，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-27） ​

浩博特（873184，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-27） ​

  • 详见：浩博特（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1：经营场所、消防及危化品（首轮，回复第 3–15 页；txt 行 57–；问题 2：历史沿革、出资和子公司交易（首轮，回复第 16–27 页；txt 行 ；问题 3：环评、产能及危险废物（首轮，回复第 28–34 页；txt 行 816

新富科技（873855，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-28） ​

  • 详见：新富科技（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题 1：环新集团退出、持股平台、200 人股东及境外基金（首轮，回复第 3–2；问题 2：劳务派遣超比例及整改（首轮，回复第 30–39 页；txt 行 970；问题 3：合作研发及知识产权（首轮，回复第 30–39 页；txt 行 1283

艾棣维欣（874055，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-28） ​

  • 详见：艾棣维欣（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题 2：机构股东、境外基金及股东人数（首轮，回复第 32–47 页；txt 行；问题 3：特殊投资条款（首轮，回复第 47–58 页；txt 行 1928–24；问题 4：股权激励、员工平台及期权（首轮，回复第 58–71 页；txt 行 2

道达天际（874028，新三板挂牌，挂牌日 2023-02-28） ​

  • 详见：道达天际（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 2：信息披露豁免（首轮，回复第 26–31 页；txt 行 673–830；问题 3：招投标、特殊用户采购与商业贿赂（首轮，回复第 32–45 页；txt ；问题 4：历史沿革、出资及员工平台（首轮，回复第 44–67 页；txt 行 1

九州风神（874058，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-01） ​

  • 详见：九州风神（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 1：特殊投资条款及回购权（首轮，回复第 3–18 页；txt 行 74–9；问题 3：产品质量、境外销售及合规责任（首轮，回复第 31–43 页；txt 行；问题 4：二次申报、摘牌及股东权利保护（首轮，回复第 44–53 页；txt 行

警翼智能（873916，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-01） ​

  • 详见：警翼智能（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题一：销售模式、政府采购与招投标（首轮，回复第 4–56 页；txt 行 90；问题二：员工持股平台、服务期和挂牌后行权（首轮，回复第 57–67 页；txt ；问题七：前次创业板申报终止、中介变更及披露差异（首轮，回复第 110–115 页

早康枸杞（873869，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-02） ​

  • 详见：早康枸杞（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题1：业务合规性——食品药品、环保、电商数据及土地使用（首轮，回复第2–17页；问题2：受让专利商标、合作研发及核心技术独立性（首轮，回复第17–25页；txt；问题3：持续经营能力及股东资金拆借、抵质押（首轮，回复第26–39页；txt行1

迪亚环境（874057，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-02） ​

  • 详见：迪亚环境（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1：员工持股平台及代持还原（首轮，回复第 3–14 页；txt 行 61–；问题 2：劳务外包、工程现场用工及关联外包（首轮，回复第 15–33 页；txt；问题 3：招投标、资质、工程质量安全及环保（首轮，回复第 34–53 页；txt

兴洋科技（873862，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-03） ​

  • 详见：兴洋科技（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1：化工行业生产经营与环保合规（第一次反馈，回复第3-约19页；txt行5；问题 2：危险化学品、安全生产、危废、特种设备、消防及在建工程（第一次反馈，回复；问题 3：员工持股平台及股份支付（第一次反馈，回复第约54-66页；txt行20

中南药包（874110，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-06） ​

  • 详见：中南药包（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题（一）：医药包装生产经营合规（第一次反馈，回复第3-约30页；txt行58-；问题（八）：子公司股权变动、代持解除及注销（第一次反馈，回复第约104-130页；问题（九）：关联方资金占用及财务规范整改（第一次反馈，回复第130-135页；t

永驰科技（874027，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-06） ​

  • 详见：永驰科技（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 1：产品标准与强制性产品认证（第一次反馈，回复第3-约8页；txt行51-；问题 2：环评、停产与排污登记（第一次反馈，回复第约8-16页；txt行176-；问题 5：关联外协、子公司收购、出口定价及股权转让（第一次反馈，回复第约74-1

盈浩文创（874048，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-06） ​

东明炬创（873930，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-07） ​

  • 详见：东明炬创（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1：员工持股平台及股份支付（第一次反馈，回复第3-约22页；txt行57-；问题 2：实际控制人认定及一致行动安排（第一次反馈，回复第约22-34页；txt；问题 3：关联交易、关联股权转让及子公司调整（第一次反馈，回复第约35-62页；

天广实（874070，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-07） ​

  • 详见：天广实（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：问题 1：间接股东委托投资、代持及历史诉讼（第一次反馈，回复第3-约35页；tx；问题 2：国有资产出资程序瑕疵及国资股东（第一次反馈，回复第约35-47页；tx；问题 3：机构股东、私募基金及外资股东（第一次反馈，回复第约47-52页；txt

恒升医学（874056，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-08） ​

  • 详见：恒升医学（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 1：关于业务合规性（第一次反馈，回复第 3—51 页；txt 行 79—3；问题 2：关于技术独立性（第一次反馈，回复第 52—65 页；txt 行 302；问题 3：关于员工持股平台（第一次反馈，回复第 66—84 页；txt 行 36

朗诺宠物（873917，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-08） ​

  • 详见：朗诺宠物（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 6：关于特殊投资条款（第一次反馈，回复第 47—60 页；txt 行 17；问题 7：关于债转股（第一次反馈，回复第 60—65 页；txt 行 2276—；问题 8（1）：关于个人供应商（第一次反馈，回复第 65—68 页；txt 行

绿岩生态（874107，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-08） ​

  • 详见：绿岩生态（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1：分包、专业分包及供应商资质（第一次反馈，回复第3-约18页；txt行2；问题 3-4：子公司、参股公司及工程业务资质（第一次反馈，回复第约35-53页；；问题 5：实际控制人、一致行动及兄弟公司同业竞争（第一次反馈，回复第约53-65

潜阳科技（873931，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-09） ​

  • 详见：潜阳科技（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 七：关于挂牌公司子公司（第一次反馈，回复第 157—202 页；txt 行；问题 八：关于公司业务、资质与技术（第一次反馈，回复第 203—206 页；tx；问题 九：关于环保与节能（第一次反馈，回复第 207—237 页；txt 行 1

苏州园林（873926，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-09） ​

  • 详见：苏州园林（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1：关于历史沿革（第一次反馈，回复第 3—37 页；txt 行 72—18；问题 2：关于同业竞争（第一次反馈，回复第 38—58 页；txt 行 1889；问题 3：关于外协（第一次反馈，回复第 59—74 页；txt 行 2901—3

万佳物业（873644，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-10） ​

  • 详见：万佳物业（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 1：关于历史沿革和代持还原（首轮，回复第 3-21 页；txt 行 56-；问题 2：关于收购剀诚消防及子公司整合（首轮，回复第 26-49 页；txt 行；问题 3：关于外协、劳务外包与劳务派遣（首轮，回复第 50-57 页；txt 行

海多硅材（873909，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-10） ​

  • 详见：海多硅材（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题 1：关于同业竞争（首轮，回复第 4-10 页；txt 行 68-436）；问题 2：关于宜昌泽美技术合作（首轮，回复第 11-16 页；txt 行 427；问题 3：关于化工行业生产经营及环保（首轮，回复第 17-32 页；txt 行

科源股份（873880，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-10） ​

  • 详见：科源股份（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 1：关于历史沿革、国资入股、吸收合并、代持和税务（首轮，回复第 4-23 ；问题 2：关于特殊投资条款（首轮，回复第 24-42 页；txt 行 986-1；问题 3：关于生产经营合规性（首轮，回复第 43-57 页；txt 行 1809

利尔新材（873961，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-13） ​

  • 详见：利尔新材（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：问题 1：关于历史沿革、控制权、关联投资和税务（首轮，回复第 1-16 页；tx；问题 2：关于行业政策、环保及能源双控（首轮，回复第 17-32 页；txt 行；问题 3：关于在建工程、票据、安全生产费、土地房产和安全生产（首轮，回复第 12

成都炭材（874035，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-16） ​

  • 详见：成都炭材（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 1：关于上市公司子公司挂牌、独立性及同业竞争（首轮，回复第 1-18 页；；问题 2：关于关联方资金、采购服务和关联方认定（首轮，回复第 115-126 页；问题 3：关于无证建筑、联合厂房、环保与节能（首轮，回复第 127-153 页；

杰尔斯（874019，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-16） ​

  • 详见：杰尔斯（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：问题 2：关于二次挂牌、摘牌异议股东、历史发行及对赌（首轮，回复第 19–33 ；问题 3：关于外协加工、供应商资质及关联关系（首轮，回复第 34–43 页；tx；问题 4：关于订单获取、投标及劳务分包（首轮，回复第 44–49 页；txt 行

圣泰材料（874095，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-20） ​

  • 详见：圣泰材料（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题 1：关于实际控制人认定及梅雅浩任董事（首轮，回复第 1–5 页；txt 行；问题 2：关于实物出资瑕疵及股权代持还原（首轮，回复第 6–28 页；txt 行；问题 3：关于石家庄聚拓员工持股平台（首轮，回复第 29–31 页；txt 行

上海精智（873842，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-21） ​

  • 详见：上海精智（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 1：关于历史沿革、基金代持出资、国资、减资、债权出资及定价（首轮，回复第 ；问题 2：关于存续分立、减资及上海懿智往来（首轮，回复第 30–38 页；txt；问题 3：关于特殊投资条款、业绩补偿和股份回购（首轮，回复第 39–56 页；t

八达机电（873882，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-21） ​

  • 详见：八达机电（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1：关于历史沿革、长期代持及股权转让税费（首轮，回复第 3–15 页；tx；问题 2：关于消防安全及未备案出租房产（首轮，回复第 16–24 页；txt 行；问题 3：关于无控股股东、无实际控制人及关联关系（首轮，回复第 25–34 页；

三艾斯（874068，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-22） ​

  • 详见：三艾斯（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 2：关于化工行业、环保、排污及节能（首轮，回复第 18–28 页；txt ；问题 3：关于减资、实缴、股权转让及实际控制人（首轮，回复第 29–35 页；t；问题 8：关于关联方及关联交易（首轮，回复第 57–61 页；txt 行 215

久煜智能（873985，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-24） ​

  • 详见：久煜智能（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 第一题：竞业限制及核心技术形成（一轮，反馈回复第 3—13 页；txt 行；问题 第二题：万鸿投资特殊投资条款终止（一轮，反馈回复第 14—18 页；txt；问题 第三题：创赛投资退出与员工持股计划（一轮，反馈回复第 19—33 页；tx

泰禾环保（873951，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-24） ​

  • 详见：泰禾环保（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题一：历史沿革、股权代持还原、非货币出资及关联设备购买（首轮，txt 行 1,；问题二：实际控制人认定及淄博腾顺治理安排（首轮，txt 行 2,622—2,88；问题三：劳务用工、非核心外协及施工资质（首轮，txt 行 6,576—6,875

海纳股份（873995，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-24） ​

  • 详见：海纳股份（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题 1：一致行动解除、无实际控制人及历史国资（一轮，反馈回复第 2—20 页；；问题 2(4)：境外销售合规、境内外毛利率及汇率表述（一轮，反馈回复第 25—3；问题 3：客商重合、独立购销及青洋电子相抵（一轮，反馈回复第 34—50 页；t

诚展科技（873993，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-24） ​

赛康智能（873554，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-24） ​

  • 详见：赛康智能（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题一：外协外包资质、客户同意及检测责任（反馈回复第 1 项，txt 行 85—；问题二：土地用途及经营场所消防手续（反馈回复第 2 项，txt 行 1,000—；问题三：员工股权激励对象、锁定和实施程序（反馈回复第 3 项，txt 行 1,2

世纪信通（873900，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-28） ​

  • 详见：世纪信通（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题一：SaaS 售后运维、客户数据接触及信通云学堂资质（首轮，txt 行 61；问题二：华盈有线电视网络资源管理系统 V6.0 共有软件著作权（首轮，txt 行；问题三：历史减资、长期未实缴及获客能力（首轮，txt 行 1,305—1,433

名扬科技（873986，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-28） ​

  • 详见：名扬科技（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题一：郑州涵丰增资、分红及非货币出资瑕疵（反馈回复第 1 项，txt 行 69；问题二：博晟、博佳员工持股平台和权益流转（反馈回复第 2 项，txt 行 946；问题三：老厂区无证房产、土地用途及行政处罚（反馈回复第 3 项，txt 行 1,

皓森精铸（873925，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-28） ​

  • 详见：皓森精铸（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题一：实际控制人、配偶一致行动及被吊销子公司（反馈回复第 1 项，txt 行 ；问题二：经营资质、特种设备、辐射设备及技术权属（反馈回复第 2 项，txt 行 ；问题三：环境保护、安全生产及节能审查（反馈回复第 3 项，txt 行 673—1

康源水务（873734，新三板挂牌，挂牌日 2023-03-29） ​

  • 详见：康源水务（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题一：取水许可证、其他取水主体及引水工程资质（特殊问题 1，txt 行 60—；问题二：供水模式、原水采购、订单及商业经营合规（特殊问题 2，txt 行 278；问题三：子公司分工、内部交易及人员财务业务控制（特殊问题 3，txt 行 498

传美讯（874023，新三板挂牌，挂牌日 2023-04-03） ​

  • 详见：传美讯（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题一：FENSOLL、思邦投资、国资外资和历次出资程序（反馈回复第 1 项，t；问题二：宜昌国投特殊投资条款及解除效力（反馈回复第 2 项，txt 行 478—；问题三：化工产业政策、环评排污、危险废物及节能（反馈回复第 3 项，txt 行

德博尔（874066，新三板挂牌，挂牌日 2023-04-13） ​

  • 详见：德博尔（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题一：药品及业务许可、供应商资质、危化品、特种设备、危废、排污和消防（反馈回复；问题二：子公司分工、控制、新诺赛增资及德元商务（反馈回复第 2 项，txt 行 ；问题三：97 名自然人股东、历史代持还原及继承股权（反馈回复第 3 项，txt

朝晖股份（874076，新三板挂牌，挂牌日 2023-04-20） ​

  • 详见：朝晖股份（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题1：历史沿革、外商投资及梁佩贤代持还原；问题2：外部投资者特殊投资条款及终止；问题3：员工持股平台、股份支付及控制权影响

泰和兴（874067，新三板挂牌，挂牌日 2023-05-08） ​

  • 详见：泰和兴（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题1：历史沿革、代持还原及国有股权管理；问题2：国丰体系及民士达等同业竞争；问题3：泰和新材分拆挂牌与独立性

容大股份（873883，新三板挂牌，挂牌日 2023-05-09） ​

  • 详见：容大股份（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题1：军工、涉密信息及豁免披露；问题2：特殊投资条款及回购权清理；问题3：限制性股票、员工持股及股份支付

江昕科技（873984，新三板挂牌，挂牌日 2023-05-16） ​

  • 详见：江昕科技（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：第二轮问题2：订单获取、招投标及商业贿赂；第一次问题6：环保审批、排污许可及产能利用；第一次问题7（4）：关联物流采购及独立性

钜鑫新材（874065，新三板挂牌，挂牌日 2023-05-18） ​

麦克斯（874083，新三板挂牌，挂牌日 2023-05-22） ​

  • 详见：麦克斯（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：第一次问题2：实际控制人、通圆投资及股权历史；第一次问题3：资金拆借、票据及关联方资金占用；第一次问题4：排污权、能源权及环保合规

超同步（874077，新三板挂牌，挂牌日 2023-05-26） ​

  • 详见：超同步（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：问题1：限制性股票激励；问题2：农村集体土地租赁及无证房屋；问题3：前次挂牌、摘牌及股权变动

台玖精密（874029，新三板挂牌，挂牌日 2023-05-29） ​

  • 详见：台玖精密（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题1：历史沿革、外商投资、分红、外汇及新增股东；问题2：境外架构、控制权和外汇登记；问题3：昱照、上恒业务承接及关联销售

爱联科技（874081，新三板挂牌，挂牌日 2023-05-30） ​

  • 详见：爱联科技（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题1：国有股权历史沿革、员工平台及代持；问题3：长虹体系关联交易与上市主体独立性；问题7：前次IPO申报终止及披露差异

宏远氧业（874089，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-02） ​

  • 详见：宏远氧业（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题1：股权代持、外商投资和清理合法性；问题2（1）：保密信息、装备承制资格及中介保密；问题2（2）：招投标、军品订单及商业贿赂

凯斯特（873584，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-05） ​

  • 详见：凯斯特（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题1：环保、能耗及危险化学品经营；问题2：实际控制人、离岸架构及股权清晰；问题3：杭州凯斯特资产、商标专利转移及同业竞争

创正电气（873134，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-08） ​

  • 详见：创正电气（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题1：非货币出资、历史代持及家族股权安排（第1轮，回复第3–29页；txt行5；问题5（1）：境外销售、客户结构与出口合规（第1轮，回复第92–101页；txt；问题5（3）：ODM模式、知识产权及同业竞争边界（第1轮，回复第101–108页

创芯技术（874012，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-08） ​

  • 详见：创芯技术（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：问题1：历史代为出资及历次委托持股（第1轮，回复第3–16页；txt行1–273；问题5（4）：历史股权转让定价与股份支付（第1轮，回复第42–49页；txt行2；问题5（5）：创芯合伙预留权益及退出机制（第1轮，回复第49–55页；txt行2

诺丽科技（874088，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-08） ​

  • 详见：诺丽科技（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题1：历史股权转让、债权债务与明股实债（第1轮，回复第3–10页；txt行39；问题2：冯其波股权激励安排及高校技术合作（第1轮，回复第10–18页；txt行2；问题3：特殊投资条款、业绩承诺及回购责任（第1轮，回复第18–35页；txt行4

海龙风电（874099，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-09） ​

青竹画材（874108，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-09） ​

  • 详见：青竹画材（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题1：员工持股计划、员工借款与股份代持（第1轮，回复第3–12页；txt行56；问题2：文投基金特殊投资条款及回购（第1轮，回复第12–25页；txt行372–；问题3：建设项目环评、排污及污染物合规（第1轮，回复第25–40页；txt行88

兢强科技（874111，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-12） ​

  • 详见：兢强科技（详述法律问题 2 个）
  • 重点问题：问题1：禾一投资代持及特殊投资条款清理（第1轮，回复第3–16页；txt行75–；问题3：机构股东穿透、环保项目、抵押、外协、越南租赁及高新资质（第1轮，回复第3

天辰新材（874013，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-12） ​

安奕极（874098，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-14） ​

  • 详见：安奕极（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题1：历史资产重组、员工激励、股权转让及外资税务（第1轮，回复第3–30页；t；问题2：同业竞争及业务独立性（第1轮，回复第30–47页；txt行1267–18；问题3：共有专利、商标转让及许可依赖（第1轮，回复第47–68页；txt行188

东实环境（874087，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-15） ​

  • 详见：东实环境（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题1：废物处理范围、超产运营及浓缩液运输责任（第1轮，回复第3–15页；txt；问题2：麻涌环保热电厂委托运营合同（第1轮，回复第16–32页；txt行564–；问题3：BOO特许经营权及土地使用权权属（第1轮，回复第33–42页；txt行1

优优汇联（874052，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-16） ​

  • 详见：优优汇联（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：第1轮问题1：教育业务资质、软件/APP、知识产权及个人信息（第1轮，回复第3–；第1轮问题2：招投标客户与廉洁合规（第1轮，回复第47–54页；txt行1884；第1轮问题3：苗春实际控制人与合伙事务执行（第1轮，回复第54–60页；txt行

乐能光伏（874100，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-19） ​

  • 详见：乐能光伏（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题1：旭腾光伏历史投资、股权转让、业务重合及追偿（第1轮，回复第3–17页；t；问题2：200MW产线环评瑕疵及产品质量诉讼（第1轮，回复第17–25页；txt；问题3：社保、公积金、劳务派遣及劳务外包（第1轮，回复第24–32页；txt行9

科砼股份（874093，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-20） ​

  • 详见：科砼股份（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：1. 采矿权取得、储量基础、摊销及续期；2. 子公司历史沿革、共同投资、控制及分红；3. 象州喜福合并范围及历史股权代持

格瑞新材（874078，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-27） ​

  • 详见：格瑞新材（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：1. 东莞集体土地租赁、房屋权属及持续经营；2. 重庆格瑞排污许可及环评衔接；3. 二次申报的历史沿革、代持、特殊条款及新增股东

博兴材料（873897，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-28） ​

  • 详见：博兴材料（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 武汉博兴同创与公司的同业竞争及收购安排；2. 程时先、程曦共同控制及董监高变动；3. 建设项目环评验收瑕疵及房产持续使用

恒欣股份（874079，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-29） ​

  • 详见：恒欣股份（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：1. 历史借用资质从事矿用设备安装；2. 生产经营场所消防验收备案及持续经营；3. 公司治理有效性、关联交易和独立性

东明电气（874059，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-30） ​

  • 详见：东明电气（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：1. 历史代持、代持还原及实际控制人认定；2. 子公司持股、业务衔接、内部交易及管理控制；3. 承装（修、试）电力设施许可、电力工程资质及继受专利

海湾股份（874136，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-30） ​

英轩实业（874071，新三板挂牌，挂牌日 2023-06-30） ​

  • 详见：英轩实业（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：1. 实际控制人、配偶及一致行动人认定；2. 历史非货币出资瑕疵及补足；3. 境外股权架构搭建、返程投资及拆除

迅尔科技（874091，新三板挂牌，挂牌日 2023-07-04） ​

  • 详见：迅尔科技（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 汉威科技增资中的特殊投资条款、对赌及控制权；2. 2022期限制性股权激励及股份支付；3. 子公司业务资质、控制关系及经营连续性

长城信息（874148，新三板挂牌，挂牌日 2023-07-04） ​

  • 详见：长城信息（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 独立性、关联交易及中电金融控制权；2. 员工持股平台及股份质押；3. 租赁经营场所权属和租赁备案

恒瑞磁电（873941，新三板挂牌，挂牌日 2023-07-07） ​

  • 详见：恒瑞磁电（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 三次股权激励、恒瑞致远闭环及股份支付；2. 转贷、票据找零及实际控制人代收款；3. 继受取得专利、专利权属及核心技术依赖

鑫森炭业（873952，新三板挂牌，挂牌日 2023-07-11） ​

  • 详见：鑫森炭业（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：1. 股东人数、代持排查、厦门赛富及股权激励；2. 环保政策、排污许可及能源消费双控；3. 生产经营资质、易制毒/危险化学品及危险废物

普瑞金（874090，新三板挂牌，挂牌日 2023-07-12） ​

  • 详见：普瑞金（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1. 问题2：栗红建、张继帅共同实际控制的依据；2. 问题3：LI SHENG HUA股权纠纷、提存及徐剑波代持还原；3. 问题4：机构股东穿透、国资和私募基金事项

网进科技（873742，新三板挂牌，挂牌日 2023-07-13） ​

  • 详见：网进科技（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 问题1：股权历史、实际控制人及文商旅集团财务投资人定位；2. 问题2：劳务外包、建筑施工边界及用工合规；3. 问题3：政府采购、公开招标及订单获取合规

力协精工（874092，新三板挂牌，挂牌日 2023-07-17） ​

  • 详见：力协精工（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 问题1：集体土地租赁、无证房产及搬迁风险；2. 问题2：自然人股东较多、历史代持与确权；3. 问题3：多层子公司、俄罗斯力协及境外投资备案

德野股份（874197，新三板挂牌，挂牌日 2023-07-17） ​

  • 详见：德野股份（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 问题1：设立代持、解除登记及借款出资；2. 问题2第（5）项：道路机动车辆生产、3C和车辆登记资质；3. 问题3：商业秘密保护制度及未披露合同信息

尚维斯（874069，新三板挂牌，挂牌日 2023-07-19） ​

  • 详见：尚维斯（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 问题1：尚维斯合伙、员工激励、水处理国资及股权转让；2. 问题2：董监高兼职、竞业和关联企业冲突；3. 问题3：在线监测、检测资质、外包及安全事故

提牛科技（874133，新三板挂牌，挂牌日 2023-07-20） ​

  • 详见：提牛科技（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 问题一：台湾地区人员历史代持、持股平台和员工激励；2. 问题二：沧茂电子同业竞争及订单退出安排；3. 问题三：销售中介、佣金及反商业贿赂

优友互联（874082，新三板挂牌，挂牌日 2023-07-25） ​

恒利新材（874097，新三板挂牌，挂牌日 2023-07-25） ​

  • 详见：恒利新材（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1. 第一轮问题1：家族代持、无偿转让及员工持股平台；2. 第一轮问题2及第二轮问题1：特殊投资条款、回购和优先清算；3. 第一轮问题3：员工持股计划、退出和股份支付

汉通鑫宇（874196，新三板挂牌，挂牌日 2023-07-25） ​

  • 详见：汉通鑫宇（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：1. 问题（一）：董满林实际控制人、董三满任职及亲属关联；2. 问题（二）：租赁厂房、集体建设用地及权属证书；3. 问题（三）：两期员工股权激励及股份支付

珈创生物（874185，新三板挂牌，挂牌日 2023-07-25） ​

  • 详见：珈创生物（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：1. 问题1：人员投资兼职、保藏中心交易及历史股权托管；2. 问题3：细胞检定、病毒清除、生物安全、房屋和劳动合规；3. 问题6：前次IPO终止、撤回及信息披露一致性

睿智高科（874168，新三板挂牌，挂牌日 2023-07-25） ​

立洲精密（873994，新三板挂牌，挂牌日 2023-07-26） ​

  • 详见：立洲精密（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：1. 问题1：员工持股平台、权益流转及股份支付；2. 问题2：家族企业同业竞争、股权代持与发行人独立性；3. 问题3：环评、排污登记及环保行政处罚风险

万正科技（874198，新三板挂牌，挂牌日 2023-07-27） ​

  • 详见：万正科技（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：问题1：特殊投资条款（第1轮，回复第3—16页；txt行83—602）；问题2：股权激励与员工持股（第1轮，回复第17—28页；txt行605—1101；问题3：全制程及工序外协（第1轮，回复第29—43页；txt行1104—1794

中大监理（874139，新三板挂牌，挂牌日 2023-08-01） ​

  • 详见：中大监理（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题1：历史沿革、国有股权转让及代持还原（第1轮，回复第3—18页；txt行50；问题2：实际控制人变更及经营连续性（第1轮，回复第19—31页；txt行602—；问题3：华维设计持股、同业竞争及上市主体独立性（第1轮，回复第32—59页；tx

天安股份（874199，新三板挂牌，挂牌日 2023-08-02） ​

  • 详见：天安股份（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：问题1：矿山设备资质、证书覆盖及到期续期（第1轮，回复第3—14页；txt行23；问题2：复星创泓特殊投资条款（第1轮，回复第15—31页；txt行291—750；问题3：历史沿革、国有股权及非货币出资（第1轮，回复第32—55页；txt行75

硕华生命（874206，新三板挂牌，挂牌日 2023-08-02） ​

  • 详见：硕华生命（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题1：业务资质、医疗器械备案及广告合规（第1轮，回复第3—20页；txt行68；问题2：实际控制人及一致行动安排（第1轮，回复第21—28页；txt行821—1；问题3：前次挂牌、前次IPO申报及撤回（第1轮，回复第29—42页；txt行10

长沙普济（874015，新三板挂牌，挂牌日 2023-08-02） ​

中健康桥（874239，新三板挂牌，挂牌日 2023-08-07） ​

  • 详见：中健康桥（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题1-1：股权变动、出资来源、整体变更及代持/控制关系（第1轮，回复第3—18；问题1-2：特殊投资条款解除及刘卫兵退出（第1轮，回复第18—29页；txt行1；问题1-3：山东中健康桥、青海柴达木股权交易（第1轮，回复第29—42页；txt

康刻尔（874210，新三板挂牌，挂牌日 2023-08-14） ​

  • 详见：康刻尔（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：问题1-1：药品生产、注册、GMP及互联网信息服务资质（第1轮，回复第4—12页；问题3：复星创泓及其他投资者特殊投资条款（第1轮，回复第37—49页；txt行1；问题4：历史出资、国有股权、技术出资及减资（第1轮，回复第50—70页；txt行

洁能股份（874230，新三板挂牌，挂牌日 2023-08-23） ​

  • 详见：洁能股份（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题1-1：历史股权变动、减资、股份代持及解除（第1轮，回复第3—27页；txt；问题1-2：旭地机械股权收购及债转股（第1轮，回复第27—38页；txt行519；问题5：票据、转贷、代收代付及整改（第1轮，回复第133—148页；txt行61

镁锦股份（874186，新三板挂牌，挂牌日 2023-08-30） ​

  • 详见：镁锦股份（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题1：境外及线上销售、平台规则及第三方收款（第1轮，回复第3—51页；txt行；问题2：跨境电商业务收购及历史主体（第1轮，回复第52—69页；txt行2200；问题3：历史增资、员工持股及股份支付（第1轮，回复第70—86页；txt行308

亚俊氏（874106，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-01） ​

  • 详见：亚俊氏（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：问题1：环保手续、产品准入认证及APP运营（第1轮，回复第2—13页；txt行3；问题2：无证租赁房产、临时建筑及消防（第1轮，回复第14—25页；txt行524；问题3：境外投资备案及墨西哥子公司股权（第1轮，回复第26—37页；txt行10

欧朗科技（874238，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-01） ​

  • 详见：欧朗科技（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题1：发明专利、核心技术及业务持续性（第1轮，回复第3—25页；txt行91—；问题2：治理程序、董监高资格及关联关系（第1轮，回复第26—36页；txt行12；问题3：客户供应商重合、委托加工和潜在关联（第1轮，回复第37—46页；txt行

宝特股份（874072，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-04） ​

  • 详见：宝特股份（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：问题1：红筹架构搭建、拆除及境外投资手续（第1问，回复第3—13页；txt行50；问题2：特殊投资条款及员工持股平台安排（第2问，回复第14—21页；txt行52；问题3：少数股东、子公司收购及合并控制（第3问，回复第22—37页；txt行83

智慧动锂（874256，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-06） ​

  • 详见：智慧动锂（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题1：产品质量事故、赔偿及供应商追偿（第一轮第2问，回复第9—27页；txt行；问题2：实控人、关联关系及公司治理有效性（第一轮第3问，回复第28—40页；tx；问题3：医疗器械经营备案及业务资质（第一轮第7问第1项，回复第约66—80页；t

致群股份（874190，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-06） ​

  • 详见：致群股份（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题1：股东、实际控制人及一致行动安排（第一轮第2问，回复第9页起；txt行33；问题2：子公司、少数股东及共同投资程序（第一轮第3问，回复第10页起；txt行1；问题3：特殊投资条款及实际控制人回购能力（第一轮第7问第1项，回复第91页起；t

荣鹏股份（874187，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-07） ​

  • 详见：荣鹏股份（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题1：境外子公司设立、增资及当地合规（第1问，回复第4—11页；txt行61—；问题2：股权激励授予、员工持股及股份支付（第3问，回复第21—25页；txt行8；问题3：商标受让、共有专利及权属限制（第8问第1项，回复第103—109页；tx

九方装备（874132，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-08） ​

  • 详见：九方装备（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题1：历史股东人数、代持及是否构成变相公开发行（第1问，回复第3—30页；tx；问题2：株机厂改制、职工安置及国有股权确认（第2问第1、2项，回复第31—50页；问题3：历史转增及税务处理（第2问第3项，回复第约46—50页；txt行1900

信展通（874193，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-08） ​

  • 详见：信展通（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题1：投资人特殊权利、回购责任及控制权稳定（第1问，回复第4—15页；txt行；问题2：子公司收购、关联关系及香港主体境外合规（第2问，回复第16—24页；tx；问题3：租赁房产、无证建筑及转租安排（第3问，回复第25—29页；txt行928

多宝电子（874218，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-08） ​

  • 详见：多宝电子（详述法律问题 11 个）
  • 重点问题：问题1：陈建生、陈建海未被认定为共同实际控制人的依据（第1问第1项，回复第4—7；问题2：股东退出、代持还原及股权清晰（第1问第2项，回复第8—约13页；txt行；问题3：历史集体企业改制的资产、职工安置及债权债务（第1问第3项，回复第约13—

小唐科技（874086，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-08） ​

实华股份（874155，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-12） ​

  • 详见：实华股份（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题1：历史股东人数、员工代持及内部发行（第1问，回复第3—27页；txt行3—；问题2：石化系统改制、职工安置及国有资产（第2问，回复第28—42页；txt行约；问题3：无实际控制人、关联关系及同业竞争（第3问，回复第43—51页；txt行约

八九九（873894，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-14） ​

  • 详见：八九九（详述法律问题 12 个）
  • 重点问题：问题1：天通股份收购、放弃控制权及实际控制人变更（第1问第1项，回复第3—7页；；问题2：博旭投资、博创芯、博鑫科技入股及股东人数（第1问第2项，回复第7—12页；问题3：共同控制及一致行动协议争议解决机制（第1问第3项，回复第12页；txt行

天润控制（874248，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-15） ​

  • 详见：天润控制（详述法律问题 16 个）
  • 重点问题：问题1：天行致远第二、三期激励份额历史代持及还原（历史沿革第1问，回复第1—6页；问题2：三期股权激励实施完毕及股份支付（历史沿革第2问，回复第7—14页；txt；问题3：无资质劳务分包、验收和安全生产风险（公司业务第1问，回复第15—17页；

博士隆（874188，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-19） ​

  • 详见：博士隆（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 校企研发合作、专利权属与职务发明风险（问题1；重大合同与业务合规、其他需律；2. 二次申报挂牌、摘牌期间股权及股东适格性（问题6；历史沿革与股权变动、股权代；3. 控股股东关联房地产企业与发行人独立性（问题7（4）；上市主体独立性、关联方

宏阳新材（874267，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-19） ​

  • 详见：宏阳新材（详述法律问题 9 个）
  • 重点问题：1. 存续分立的程序、债务承继与业务独立（问题1；历史沿革与股权变动）；2. 无证生产经营场所及消防风险（问题2；土地房产权属）；3. 两高产品、禁燃区与节能合规（问题3及节能要求；环保与安全生产）

天懋信息（874151，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-20） ​

  • 详见：天懋信息（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1. 特殊投资条款的内容、终止与挂牌可执行性（问题2，一轮，回复第19—27页）；2. 员工持股平台、股份支付及退出安排（问题3，一轮，回复第27—45页）；3. 二次申报、终止挂牌后股东管理与股权稳定性（问题9，一轮，回复第110—11

持正科技（874141，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-20） ​

  • 详见：持正科技（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 危险化学品、危废、环保许可及行政处罚（问题1，一轮，回复第3—16页）；2. 知识产权继受、合作研发、外协及关联交易独立性（问题2，一轮，回复第16—4；3. 子公司收购、非货币出资、境外投资及参股公司（问题3，一轮，回复第41—55

楚大智能（874280，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-20） ​

  • 详见：楚大智能（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：1. 历史借款出资、股权转让、员工持股及新增股东（问题1；历史沿革与股权变动、出；2. 特殊投资条款、触发条件及清理（问题3；对赌与特殊权利条款）；3. 参股湖北埃斯顿、关联采购及实际控制边界（问题4；关联方与关联交易、上市主体

远大资源（874143，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-20） ​

  • 详见：远大资源（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1. 危险废物收集、再生利用及业务资质（问题1，一轮，回复第3—21页）；2. 在建项目环评、行政处罚与排污许可（问题2，一轮，回复第22—29页）；3. 危险废物委托处理与交易关系（问题3，一轮，回复第29—34页）

国科恒通（874130，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-21） ​

  • 详见：国科恒通（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1. 一致行动、共同实际控制人与控制权稳定性（问题1，一轮，反馈第3—5页）；2. 劳务派遣比例、用工资质及社会保障（问题2，一轮，反馈第5—12页）；3. 电力行业项目招投标与业务合同合规（问题3，一轮，反馈第12—18页）

立光电子（874135，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-21） ​

博威能源（874189，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-22） ​

  • 详见：博威能源（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：1. 前次挂牌特殊投资条款披露、现行权利及北京睿泽代持解除（问题1，一轮，回复第；2. 发电机组业务资质、京锐诚达整改及安装外包（问题2（2）①②④，一轮，回复第；3. 客户订单、工程承包商及招投标合规（问题3（2），一轮，回复第70—97页）

永益泵业（874266，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-22） ​

  • 详见：永益泵业（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 特种工业泵、施工资质、安全生产和危废处置（问题2，一轮，回复第18—26页；2. 实际控制人关联企业、同业竞争及人员独立性（问题3，一轮，回复第26—32页；3. 不规范票据、关联转贷及借款资金管理（问题4，一轮，回复第32—43页）

本源环境（874255，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-25） ​

  • 详见：本源环境（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 环保工程资质、人员匹配及无资质土建供应商（问题1，一轮，回复第3—18页）；2. 股权激励、恒源晟泰平台和预留份额（问题2，一轮，回复第19—36页）；3. 智泽德源控股、关联研发及子公司独立性（问题3，一轮，回复第41—55页）

科茂股份（874122，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-25） ​

巨隆股份（874219，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-26） ​

  • 详见：巨隆股份（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：1. 问题1：历史设立、出资瑕疵、股交中心挂牌及员工持股；2. 问题2：投资人回购条款、触发风险及控制权稳定性；3. 问题3：热处理业务及捷科隆金属处理的同业竞争

时间网络（874263，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-26） ​

  • 详见：时间网络（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：1. 问题1：特殊投资条款是否已经彻底清理；2. 问题2：文化数字化业务的数据、广告、资质及项目合规；3. 问题3：历史股权变动、资质收购及参股平台安排

水泊智能（874277，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-27） ​

  • 详见：水泊智能（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1. 问题1：出资瑕疵、继承代持、明股实债及国有股权；2. 问题2：子公司收购、培训资质及历史银行股权；3. 问题3：特殊投资条款、恢复条款及回购履约能力

文依电气（874049，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-28） ​

  • 详见：文依电气（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1. 问题3：无证房产、土地用途及消防验收备案；2. 问题4：环评、排污、超产能及未完结环保手续；3. 问题5：父子一致行动、关联交易程序及董监高资格

锐智智能（874167，新三板挂牌，挂牌日 2023-09-28） ​

  • 详见：锐智智能（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：1. 问题3：高校研发合作、知识产权归属及核心技术人员；2. 问题4：业务资质、强制认证和持续经营资格；3. 问题5中的股权代持解除：吕爱华与曹民智的实际出资

定西高强（874279，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-09） ​

  • 详见：定西高强（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 问题1：国企改制、资本瑕疵、代持及员工持股；2. 问题2：特殊投资条款清理；3. 问题4：土地房产、安全事故、环评、诉讼及社保公积金

天策模具（874237，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-10） ​

  • 详见：天策模具（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 问题2：贾仙芝任职、职务发明及竞业禁止；2. 问题4：特种设备使用、安全人员及生产经营资质；3. 问题7：股东控制、公司治理、关联交易及代持

金城齿轮（874285，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-10） ​

  • 详见：金城齿轮（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：1. 问题2：关联方外协、产能及固定资产独立性；2. 问题3：历史设立、国企改制、股权转让及人数合规；3. 问题4：朱有望控制企业与公司的同业竞争

龙华化工（874172，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-10） ​

  • 详见：龙华化工（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 问题1：上市公司子公司挂牌主体、实际控制人变更与独立性；2. 问题2：生产经营、环保、排污许可及节能要求；3. 问题3：危险化学品资质、安全生产、消防及安全生产费

晨宝复材（874212，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-12） ​

  • 详见：晨宝复材（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1. 问题1：共同实际控制人、历史关联企业及股权清晰；2. 问题2：投资入股回购条款及特殊投资权利；3. 问题3：环保、排污许可、建设项目及能源双控

优谷科技（874278，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-18） ​

  • 详见：优谷科技（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题1：发起设立、历史转让、新股东、持股平台与实际控制人认定；问题2：特殊投资条款、权利清理与回购风险；问题3：股权激励平台、员工权益与预留股份

创鑫咨询（874004，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-18） ​

  • 详见：创鑫咨询（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题1：外协供应商资格、服务真实性与关联交易；问题2：EPC项目承包、质量安全和业务资质；问题3：招投标、未招标项目与商业贿赂

森鹏电子（874051，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-19） ​

  • 详见：森鹏电子（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题1：高创基金特殊投资条款清理；问题2：历史代持、员工平台与三次股权激励；问题3：资质、环保登记及许可持续性

铁力山（874260，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-19） ​

  • 详见：铁力山（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题1：特殊投资条款、国有投资者与持股平台；问题2：高新技术企业证书及研发合规；问题3：招投标及项目取得

孕婴世界（874178，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-20） ​

  • 详见：孕婴世界（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：问题1：食品、医疗器械、特许经营及商品质量资质；问题2：线上商城平台属性及加盟商合作边界；问题3：平台交易规模、毛利及停止运营整改

安荣信（874306，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-20） ​

  • 详见：安荣信（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题1：员工持股平台、股权激励及股份支付；问题2：历史代持及非货币出资瑕疵；问题3：高校兼职、实际控制人与知识产权

云南天成（874201，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-23） ​

  • 详见：云南天成（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题1：国有资本收购、控制权变更及新增投资人；问题2：小黄牛平台合同、招投标和数据合规；问题3：关联技术服务、员工转移及资金占用

海光科技（874179，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-23） ​

  • 详见：海光科技（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题1：海水综合利用合同与业务独立性；问题2：关联采购、公用资源及交易公允性；问题3：环保、安全、危险化学品及节能

美亚科技（874242，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-23） ​

  • 详见：美亚科技（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题1：历史股权代持及清理；问题2：对赌、回购和业绩承诺条款；问题3：旅行社、增值电信、个人信息和数据出境

兰州助剂（874044，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-24） ​

  • 详见：兰州助剂（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题 1：历史沿革及国有资产程序（第一轮，回复 L46-L630）；问题 2：危险化学品资质、运输及同业竞争（第一轮，回复 L631-L955）；问题 3：环境保护与能源合规（第一轮，回复 L956-L1864）

金鑫电机（874265，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-24） ​

  • 详见：金鑫电机（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题1：电机总厂设立、改制及员工持股出资；问题2：历史代持及股权清理；问题3：家族治理、任职资格和关联交易

嘉洋科技（874298，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-25） ​

  • 详见：嘉洋科技（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题 1：同业竞争及人员独立性（第一轮，回复 L55-L234）；问题 2：员工股权激励及回购安排（第一轮，回复 L237-L580）；问题 3：供应商代发奖金、个人卡、借款及税务合规（第一轮，回复 L813-L13

豪家股份（874053，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-25） ​

永和荣达（874247，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-26） ​

泰昆蛋白（874257，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-26） ​

  • 详见：泰昆蛋白（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：问题 1：五家渠泰昆、瑞利恒控制权及合并范围（第一轮，回复 L85-L1030；；问题 2：同业竞争及避免承诺（第一轮，回复 L3659-L3975；第二轮，回复；问题 3：员工持股平台及股份支付（第一轮，回复 L3969-L4450）

尚博医药（874282，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-27） ​

  • 详见：尚博医药（详述法律问题 7 个）
  • 重点问题：问题 1：控股子公司挂牌必要性与独立性（第一轮，回复 L108-L1622）；问题 2：环评、排污许可和节能（第一轮，回复 L1623-L2528）；问题 3：危险化学品、安全生产和消防（第一轮，回复 L2528-L3310）

尼特智能（874165，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-27） ​

  • 详见：尼特智能（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 1：历史股权、代持解除和出资合规（第一轮，回复 L66-L430）；问题 2：平台、无线通信和产品认证资质（第一轮，回复 L464-L860）；问题 3：个人信息、SDK 和平台数据安全（第一轮，回复 L860-L1090）

阿路美格（873844，新三板挂牌，挂牌日 2023-10-31） ​

  • 详见：阿路美格（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1：特殊投资条款和回购义务（第一轮，回复 L1316-L2844；第二轮，；问题 2：安全生产、环保及商业用房（第一轮，回复 L2845-L3485）；问题 3：关联交易、资金占用和转贷（第一、二轮，回复 L7445-L8335、L

亚南股份（874073，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-03） ​

  • 详见：亚南股份（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 1：控制权、历史沿革、减资及香港子公司（第一轮，回复 L62-L630）；问题 2：氢燃料电池资质、劳务派遣和无证房产（第一轮，回复 L595-L1285；问题 3：员工持股平台及回购条款（第一轮，回复 L1287-L1765）

伯达装备（873194，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-03） ​

  • 详见：伯达装备（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 1：历史股权、出资及子公司处置（第一轮，回复 L23-L520）；问题 2：劳务外包、工程分包和资质（第一、二轮，回复第一轮 L523-L1278；问题 3：项目经营、保密及安全生产资质（第一轮，回复 L1278-L1940）

卫禾传动（874299，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-03） ​

  • 详见：卫禾传动（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 1：外包供应商、关联采购及同业竞争（第一轮，回复 L54-L1800）；问题 2：子公司收购、同一控制及合并（第一轮，回复 L1846-L2490）；问题 8：实际控制人、股东诚信及关联事项（第一轮，回复 L6341-L7645）

奔彩股份（873054，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-03） ​

  • 详见：奔彩股份（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 1：三印科技入资及跨境合规（第一轮，回复 L26-L360）；问题 2：实际控制人变更、历史股权和持续控制（第一轮 L26-L645；第二轮 ；问题 3：控股企业同业竞争和独立性（第一轮，回复 L646-L1163；第二轮，

中环洁（874175，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-07） ​

  • 详见：中环洁（详述法律问题 0 个）

中宏立达（874323，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-09） ​

  • 详见：中宏立达（详述法律问题 42 个）
  • 重点问题：问题1：特殊投资条款、回购义务与投资人权利（一轮，回复第3—15页；txt L7；# （一）问询要点（完整原子子问）；# （二）回复与核查要点

润钰新材（874008，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-09） ​

  • 详见：润钰新材（详述法律问题 28 个）
  • 重点问题：问题1：产业政策、环保、节能及污染处罚（一轮，回复第3—22页；txt L42-；# （一）问询要点（完整原子子问）；# （二）回复与核查要点

顺康检测（874276，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-09） ​

东盛金材（874311，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-13） ​

声蓝医疗（874309，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-13） ​

  • 详见：声蓝医疗（详述法律问题 32 个）
  • 重点问题：问题5：医疗器械经营、产品质量、特许经营及腾冲历史处罚（一轮，回复第65—82页；# （一）问询要点（完整原子子问）；# （二）回复与核查要点

皓志科技（874231，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-13） ​

  • 详见：皓志科技（详述法律问题 24 个）
  • 重点问题：问题1：能源、环保、扩建项目及危险废物（一轮，回复第3—10页；txt L1-L；# （一）问询要点（完整原子子问）；# （二）回复与核查要点

海推股份（874316，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-14） ​

  • 详见：海推股份（详述法律问题 20 个）
  • 重点问题：问题2：实际控制人、一致行动、高明栋退出及员工持股平台（一轮，回复第22—39页；# （一）问询要点（完整原子子问）；# （二）回复与核查要点

鲁新股份（874177，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-14） ​

  • 详见：鲁新股份（详述法律问题 24 个）
  • 重点问题：问题1：工程设计/施工资质、土地使用及招投标（一轮，回复第3—22页；txt L；# （一）问询要点（完整原子子问）；# （二）回复与核查要点

同晟股份（874296，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-16） ​

西原环保（874211，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-16） ​

  • 详见：西原环保（详述法律问题 20 个）
  • 重点问题：问题1-1至1-4、1-8至1-9：境外架构、历史沿革、股东及境外子公司（一轮，；# （一）问询要点（完整原子子问）；# （二）回复与核查要点

铭丰股份（874173，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-16） ​

  • 详见：铭丰股份（详述法律问题 23 个）
  • 重点问题：问题1：集体土地租赁、无证厂房、土地受让及消防（一轮，回复第3—14页；txt ；# （一）问询要点（完整原子子问）；# （二）回复与核查要点

加美特（874262，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-20） ​

  • 详见：加美特（详述法律问题 22 个）
  • 重点问题：问题1及二轮问题1：无证土地、厂房、消防及搬迁风险（一轮/二轮，回复第3—17页；# （一）问询要点（完整原子子问）；# （二）回复与核查要点

唯实重工（874328，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-20） ​

  • 详见：唯实重工（详述法律问题 29 个）
  • 重点问题：问题一：出资、股权转让、展示板、员工激励及股东人数（一轮，回复第3—12页；tx；# （一）问询要点（完整原子子问）；# （二）回复与核查要点

文峰光电（874332，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-22） ​

  • 详见：文峰光电（详述法律问题 35 个）
  • 重点问题：（一）问题 3：经营资质、工程项目及外协资质；# 1. 问询要点（原文子问题）；# 2. 回复与核查要点

迈科网络（874166，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-23） ​

  • 详见：迈科网络（详述法律问题 25 个）
  • 重点问题：（一）问题 2：企业合并、收购江苏周髀及特殊条款；# 1. 问询要点（原文子问题）；# 2. 回复与核查要点

高裕电子（874338，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-24） ​

  • 详见：高裕电子（详述法律问题 25 个）
  • 重点问题：（一）问题 4：供应商资金循环、税务和个人账户；# 1. 问询要点（原文子问题）；# 2. 回复与核查要点

华青环保（873942，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-27） ​

  • 详见：华青环保（详述法律问题 30 个）
  • 重点问题：（一）第一轮问题 1：特殊投资条款、回购和恢复效力；# 1. 问询要点（原文子问题）；# 2. 回复与核查要点

华茂精密（874233，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-29） ​

  • 详见：华茂精密（详述法律问题 35 个）
  • 重点问题：（一）问题 1：超产能生产、扩产项目和排污登记；# 1. 问询要点（原文子问题）；# 2. 回复与核查要点

托普轮胎（874116，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-30） ​

  • 详见：托普轮胎（详述法律问题 30 个）
  • 重点问题：（一）问题 1：盐城安芙兰投资文件及特殊权利；# 1. 问询要点（原文子问题）；# 2. 回复与核查要点

晶华光学（874232，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-30） ​

  • 详见：晶华光学（详述法律问题 35 个）
  • 重点问题：（一）问题 1：历史及现存特殊投资条款；# 1. 问询要点（原文子问题）；# 2. 回复与核查要点

申达检验（874290，新三板挂牌，挂牌日 2023-11-30） ​

  • 详见：申达检验（详述法律问题 20 个）
  • 重点问题：（一）第一轮问题 1及第二轮问题 1：历史代持、员工平台、股东适格性及金屹城收购；# 1. 问询要点（原文子问题）；# 2. 回复与核查要点

隆玛科技（874241，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-01） ​

  • 详见：隆玛科技（详述法律问题 30 个）
  • 重点问题：（一）问题 1：雷华电子收购、历史委托持股及子公司独立性；# 1. 问询要点（原文子问题）；# 2. 回复与核查要点

东水股份（874295，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-06） ​

  • 详见：东水股份（详述法律问题 35 个）
  • 重点问题：（一）第一轮问题 1（1）—（4）：房产、消防、产能和排污手续；# 1. 问询要点（原文子问题）；# 2. 回复与核查要点

中特科技（873164，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-07） ​

  • 详见：中特科技（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题5：实际控制人认定、亲属持股任职与历史股权退出（第1轮，回复第72—81页）；问题6：订单获取、招投标及商业贿赂风险（第1轮，回复第82—86页）；问题7：经营场所消防备案及消防安全（第1轮，回复第98—107页）

六九零六（874269，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-08） ​

  • 详见：六九零六（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 1（首轮）：历史沿革及股东适格性（回复 txt 第 51-1043 行，P；问题 1（二轮）：控股股东、实际控制人持股真实性（回复 txt 第 1-约 31；问题 2（首轮）：业务资质、招投标及环保合规（回复 txt 第 312-约 26

惠尔顿（874244，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-08） ​

  • 详见：惠尔顿（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1：特殊投资条款及回购履约能力（回复 txt 第 59-约 1,000 行；问题 2：业务资质及经营合规（回复 txt 第 1,022-约 1,755 行，；问题 3：历史沿革、外商投资、境外架构及区域股权交易（回复 txt 第 1,75

鸿华飞机（874292，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-12） ​

洁源环境（874138，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-13） ​

  • 详见：洁源环境（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题1：国有股权形成、变动及中法环境股权无偿划转（第1轮，回复第4—12页）；问题2：人员、非经营性房屋划转与同业竞争（第1轮，回复第13—23页）；问题3：划拨土地及未办证房屋（第1轮，回复第24—28页）

金铠新材（874331，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-13） ​

  • 详见：金铠新材（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1：设立出资、历史股权代持、股东退出及新增股东（回复 txt 第 73-1；问题 2：员工股权激励及股份支付（回复 txt 第 1,853-2,455 行，；问题 3：“两高”及环保、节能事项（回复 txt 第 2,456-3,318 行

鑫诺特材（874283，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-18） ​

  • 详见：鑫诺特材（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题1：特殊投资条款、实际控制人回购债务及控制权（第1轮，回复第4—15页）；问题2：钛材生产的“两高”、环保设施与节能要求（第1轮，回复第16—28页）；问题3：未批先建土地及房产证办理（第1轮，回复第29—35页）

文明股份（874243，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-20） ​

  • 详见：文明股份（详述法律问题 3 个）
  • 重点问题：问题 3：关于历史沿革（本次问询，回复第 73–87 页）；问题 4：关于实际控制人认定（本次问询，回复第 88–90 页）；问题 9：关于二次申报（本次问询，回复第 191–193 页）

鑫昇腾（874330，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-20） ​

  • 详见：鑫昇腾（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：问题 1：业务经营合法合规（首轮，回复首页及第 3–23 页；txt 行 47–；问题 2：历史沿革、股改与出资（首轮及第二轮，首轮回复第 24–33 页；txt；问题 7：劳务分包、收入确认和人员成本归集（首轮，回复第 102–110 页；t

顶立科技（874127，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-20） ​

  • 详见：顶立科技（详述法律问题 8 个）
  • 重点问题：问题 1.股权变动的合规性及股东适格性（首轮）；问题 2.特殊投资条款的合规性及披露的完整性（首轮）；问题 3.独立性和关联交易公允性（首轮）

奥翔体育（874329，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-21） ​

  • 详见：奥翔体育（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 1：关于历史沿革（首轮，回复第 4-3–4-26 页）；问题 2：关于业务合法合规性（首轮，回复第 4-27–4-66 页）；问题 3：关于特殊投资条款（首轮，回复第 4-67–4-81 页）

天康制药（874339，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-22） ​

  • 详见：天康制药（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 1：混合所有制改革、员工平台、质押及国有股权设置（首轮；回复 txt 行 ；问题 2：业务资质、政府采购、生物安全、收购及房产（首轮；回复 txt 行 88；问题 4：社保公积金、批准文号、资源独立及同业竞争（首轮；回复 txt 行 29

瑞成信息（874341，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-25） ​

  • 详见：瑞成信息（详述法律问题 10 个）
  • 重点问题：问题 1（5）：员工数量、薪酬、离职和劳动关系（二轮；第二轮回复 txt 行 3；问题 2：35%股东是否控股股东及规避监管（二轮；第二轮回复 txt 行 100；问题 3：涉密资质剥离及承接安排（二轮；第二轮回复 txt 行 1202–167

红壹佰（874213，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-25） ​

  • 详见：红壹佰（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：问题 1：历史出资、员工持股、红又红一致行动及实际控制人（首轮；回复 txt 行；问题 3：厂房土地、安全生产、劳动用工及产品合规（首轮；回复 txt 行 195；问题 10（3）：上海增光环保子公司被吊销及注销（首轮；回复 txt 行 620

创联科技（873304，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-26） ​

  • 详见：创联科技（详述法律问题 4 个）
  • 重点问题：1. 问题4：个人卡、关联方资金占用及财务规范；2. 问题8：员工持股计划、股权激励及穿透股东人数；3. 问题9：委托研发成果、知识产权及高新兴商标许可

南方乳业（874142，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-26） ​

  • 详见：南方乳业（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1. 问题1：三联乳业资产划转及资产完整独立性；2. 问题2：合资子公司及共同投资安排；3. 问题2：关联采购、销售及定价公允性

顺融科技（874163，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-26） ​

  • 详见：顺融科技（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：1. 问题1：外协、外包厂商的资质、关联关系、定价及独立性；2. 问题2：业务经营资质、检验检测合规及土地使用；3. 问题3：国有企业设立、历史出资及国企改制程序

中电科技（874115，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-27） ​

博源科技（874102，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-28） ​

  • 详见：博源科技（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1. 二轮问题1：径合源环保验收、未验收生产及处罚风险；2. 二轮问题2：无证房产、在建建筑及土地使用；3. 问题7（5）：历史控股股东变更、持股平台及实际控制人

增光新材（874349，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-28） ​

  • 详见：增光新材（详述法律问题 6 个）
  • 重点问题：1. 问题1、二轮问题2：科恒建设关联关系、关联销售及同业竞争；2. 问题3、问题10（2）：生产项目环评、土地房产及安全环保；3. 问题4：股权激励及持股平台股份支付安排

中房设计（874356，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-29） ​

  • 详见：中房设计（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：1. 问题1：控股股东、德才股份及山东德才同业竞争和独立性；2. 问题2：设计供应商、外协及核心业务独立性；3. 问题5：同一控制下资产收购、关联交易及境外设计主体

中科仙络（874366，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-29） ​

  • 详见：中科仙络（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：1. 问题5：前身集体企业改制、职工安置及净资产调整；2. 问题6：数据中心运维中的数据、网络安全和个人信息；3. 问题7：技术来源、委托研发成果、专利申请及关联技术主体

交投智能（874342，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-29） ​

  • 详见：交投智能（详述法律问题 5 个）
  • 重点问题：问题 1：关于关联交易与独立性（首轮，回复第 3-33 页，txt 行 43-1；问题 2：关于公司业务及涉密资质（首轮，回复第 34-55 页，txt 行 13；问题 3：关于同业竞争（首轮，回复第 56-92 页，txt 行 2386-46

华翔科技（874208，新三板挂牌，挂牌日 2023-12-29） ​

  • 详见：华翔科技（详述法律问题 12 个）
  • 重点问题：问题 1（1）—（3）：股改净资产、减资及实物出资瑕疵（首轮，回复第 3—14 ；问题 1（4）：德夯电力代持及解除（首轮，回复第 15—18 页）；问题 1（5）—（6）：国有股东入股及短期增资、股权转让（首轮，回复第 18—3

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